二、組合選擇題

　　51、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，不正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制Ⅱ.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程Ⅳ.應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)摸的控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程、應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制屬子自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)內(nèi)容。

　　52、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅰ變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　53、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行于承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理力、法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　54、《中華人民共和國(guó)證券法》，規(guī)定禁止任何操縱證券市其中場(chǎng),包括()。Ⅰ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易是Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民買和國(guó)證券法》規(guī)禁止定,任何人以下列手段從證券市場(chǎng)(1：)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱、證券交易價(jià)格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　55、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或證券業(yè)務(wù)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保或者薦書(shū)不履,行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情暫停節(jié)嚴(yán)或者重的撤銷,相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。"

　　56、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ。在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行坦織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)畺低下的Ⅱ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及梠關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅳ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

　　57、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職1)首次責(zé)：公開(kāi)(發(fā)行股票并上市2。)(上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。()中3國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　58、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客委托戶開(kāi),立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶()進(jìn)行審查。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù).

　　A、B、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　59、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。

　　60、股份有限公司申淸股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序?yàn)?)。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.審查批準(zhǔn)Ⅲ.申淸股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件Ⅳ.訂立上市協(xié)議書(shū)

　　A、ⅡⅢ.. Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】股票上市的程包括：1.股票上市申請(qǐng)。2.審査批準(zhǔn)。3.申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。4.訂立上市協(xié)議書(shū)。

　　61、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元.Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得人民幣5萬(wàn)元Ⅳ.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【解析】考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　62、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅲ.對(duì)基金投資人險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.�@B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.�@C、、Ⅱ.Ⅲ.�@D、、Ⅰ.Ⅳ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：( 1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。( 2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。⑶對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。( 4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　63、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于()等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保

　　A、Ⅰ.Ⅳ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途,將集和融資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)對(duì)客任的戶投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣損害,客戶利益;自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理以獲計(jì)劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操接受作單一;客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額，接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng);以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù);以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。"

　　64、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)：證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。"

　　65、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)�？勺冃圆煌�Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場(chǎng)主體不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不2同)規(guī)。(�？勺冃圆煌�。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。

　　66、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶但未開(kāi)通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。⑶客戶變更銀行賬戶。⑷客戶撤銷資金賬戶

　　67、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。Ⅰ.獨(dú)立運(yùn)行Ⅱ.合法合規(guī)Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】以上各項(xiàng)均是。

　　68、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱證券公)從司事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原2)則集。(中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則4。()崗位分離原則。

　　69、期貨交易所的職責(zé)包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施服務(wù)Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】期貨交易所的職責(zé)包括：)(提供1期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。()設(shè)計(jì)2期貨合約、安排期貨合約上市(3。)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割(5)。制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　70、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì)操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易的,應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.高級(jí)管理人員Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司及賓董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追究。

　　71、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合下列條件：1()其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)3。)(發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35)在%公司。(4擬發(fā)行股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少民幣于3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)走的除外5)。向社(會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%，公司擬發(fā)行的股本總額超人民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(發(fā)起6)人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為)，證(券委7規(guī)定的其他條件。

　　72、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類選擇注冊(cè)登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問(wèn)Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問(wèn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。

　　73、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨(dú)立客觀Ⅳ.專業(yè)畝憤

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循減實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)客戶,保護(hù)投資者合法權(quán)益。"

　　74、無(wú)法連續(xù)交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ.10%以上的證券交易中斷

　　A、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　B、Ⅰ. Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ. Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等

　　75、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨(dú)法人立的,法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)奴。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

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