26.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須五日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并于公告

　　B. 在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷要約

　　C. 收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　D. 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　正確答案：A

　　解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　27.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本條件，以下說法正確的是()。

　　A. 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B. 注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳資本

　　C. 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本

　　D. 注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　正確答案：A

　　解析：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　28.下列不屬于股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是()。

　　A. 公司的解散事由與清算辦法

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

　　D. 股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間

　　正確答案：D

　　解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營(yíng)范圍;③公司設(shè)立方式;④公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本;⑤發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;⑥董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑨公司利潤(rùn)分配辦法;⑩公司的解散事由與清算辦法;?公司的通知和公告辦法;?股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　29.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是()。

　　A. 公開、對(duì)等、公正

　　B. 公開、公平、公正

　　C. 公開、公平、平等

　　D. 開放、公平、公正

　　正確答案：B

　　解析：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須堅(jiān)持公開、公平、公正的基本原則。

　　30.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A. 辭職

　　B. 與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

　　C. 不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

　　D. 變更聘用機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　31.關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)

　　B. 具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

　　C. 資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D. 最近五年沒有違法記錄

　　正確答案：D

　　解析：選項(xiàng)D應(yīng)為最近三年沒有違法記錄。

　　32.關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　B. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄和賬冊(cè)

　　C. 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬

　　正確答案：B

　　解析：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄和賬冊(cè)是基金托管人職責(zé)。

　　33.違反《證券法》規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()以下的罰款。

　　A. 三萬元以上一百萬元

　　B. 五萬元以上一百萬元

　　C. 三萬元以上三十萬元

　　D. 三萬元以上五十萬元

　　正確答案：C

　　解析：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　34.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

　　A. 2萬元以上30萬元以下

　　B. 10萬元以上30萬元以下

　　C. 10萬元以上50萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

　　35.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。

　　A. 處以10年有期徒刑

　　B. 單處1萬元罰金

　　C. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金

　　D. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　37.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是()。

　　A. 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B. 沒收全部財(cái)產(chǎn)

　　C. 沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

　　D. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　38.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。

　　A. 融券專用證券賬戶

　　B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D. 融資專用資金賬戶

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　39.證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司與期貨公司()。

　　A. 應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

　　B. 經(jīng)雙方協(xié)商一致，期貨公司可以把收取、保管保證金等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給證券公司

　　C. 可以人員互相兼任

　　D. 可以共用經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　正確答案：A

　　解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

　　40.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，在證券研究報(bào)告的()，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　A. 發(fā)布日及第二個(gè)交易日

　　B. 自發(fā)布之日起五個(gè)交易日

　　C. 自發(fā)布之日起三個(gè)交易日

　　D. 發(fā)布日之前一交易日

　　正確答案：A

　　解析：發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　41.財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財(cái)務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項(xiàng)做出約定。財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

　　42.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不得超過()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正確答案：A

　　解析：證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。

　　43.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。

　　A. 客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物

　　B. 融資方通過結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券

　　C. 證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券

　　D. 證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

　　正確答案：B

　　解析：國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　44.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。

　　A. 撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)

　　C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　D. 沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。

　　A. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別

　　B. 較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整

　　C. 在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)

　　D. 與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。

　　46.單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司()以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。

　　A. 百分之十

　　B. 百分之五

　　C. 百分之十五

　　D. 百分之三

　　正確答案：D

　　解析：?jiǎn)为?dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。

　　47.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A. 兩年

　　B. 半年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　正確答案：D

　　解析：協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

　　48.下列選項(xiàng)中，不具備法人資格的是()。

　　A. 子公司

　　B. 有限責(zé)任公司

　　C. 分公司

　　D. 股份有限公司

　　正確答案：C

　　解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　49.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將客戶人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。

　　A. 客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況

　　B. 合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況

　　C. 合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況

　　D. 合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

　　正確答案：C

　　解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　50.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

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