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　　75.在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶()。

　�、�.介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　Ⅱ.解釋期貨交易流程

　�、�.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.做獲利保證

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　76.證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下哪些信息()。

　　Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員名單

　　Ⅲ.期貨保證金安全存管方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　77.以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()。

　�、�.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為

　　Ⅳ.以個(gè)人名義進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為不屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。

　　78.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體的是()。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。董監(jiān)高屬于內(nèi)幕交易罪。

　　79.下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　�、�.公司一旦選定經(jīng)營(yíng)范圍，就不得變更

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營(yíng)范圍

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：公司的經(jīng)營(yíng)范圍可以發(fā)生變化。

　　80.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)該滿足下列條件()。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.最近三年未受過(guò)刑事處罰

　　Ⅲ.已被機(jī)構(gòu)聘用

　�、�.高中以上文化程度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　81.賬戶管理包括()。

　�、�.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶的掛失補(bǔ)辦

　　Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶合并與注銷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　82.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是()。

　　Ⅰ.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

　�、�.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　�、�.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同。

　　83.以下形式具備法人資格的有()。

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.分公司

　�、�.子公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

　　84.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。

　�、�.基金托管機(jī)構(gòu)中從事交易的人員

　�、�.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員

　�、�.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司中從事市場(chǎng)營(yíng)銷的人員

　�、�.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　85.下列各項(xiàng)中，證券公司有()情形，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅱ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　86.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　87.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)()核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。

　　88.以下關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件說(shuō)法正確的有()。

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　�、�.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

　�、�.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑤有公司住所。

　　89.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　Ⅰ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　�、�.最近48個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人是指對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其負(fù)責(zé)并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽名人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　90.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司種類包括()。

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.無(wú)限公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　�、�.兩合公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：按照公司資本結(jié)構(gòu)和股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的方式，可將公司劃分為有限責(zé)任公司、股份有限公司、無(wú)限公司和兩合公司。

　　91.證券公司不得以()向他人提供融資或者擔(dān)保。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)

　�、�.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)

　�、�.公司自有資產(chǎn)

　�、�.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

　　92.“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　�、�.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　93.甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有()。

　　Ⅰ.向分公司所有地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

　�、�.分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

　　Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)范圍不得超出所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　94.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取()措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令定期報(bào)告

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　95.可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。

　　Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　Ⅳ.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　96.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

　�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　　Ⅱ.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　�、�.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)

　�、�.復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　97.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。

　　Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶

　�、�.自營(yíng)賬戶使用登記

　�、�.自營(yíng)賬戶銷戶

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　98.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。

　�、�.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金

　�、�.以公司名義從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金

　�、�.以公司名義調(diào)入資金

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　99.以下屬于有限責(zé)任公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)有()。

　　Ⅰ.公司名稱和住所

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍

　�、�.公司注冊(cè)資本

　�、�.公司法定代表人

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱和住所;②公司經(jīng)營(yíng)范圍;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱;⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;⑥公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　100.董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請(qǐng)求()向人民法院提起訴訟。

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事

　　Ⅲ.董事會(huì)

　�、�.不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

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