第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有( )。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.給予警告

　�、�.沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　52.公司在進行清算時，隱匿財產、對資產負債表或者財產清單作虛假記載，或者在未清償債務前分配公司財產的，應承擔的法律責任包括()。

　�、�.由公司登記機關責令改正

　�、�.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額百分之五以上百分之十以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他負責責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二十萬元以下的罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額百分之五以上百分之十以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　53.證券公司證券自營投資品種包括()。

　�、�.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

　　Ⅱ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

　�、�.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券

　�、�.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司證券自營投資品種清單：①已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券;②已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券;③已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票;④已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券;⑤經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　54.下列選項屬于內幕信息的有()。

　�、�.上市公司收購的有關方案

　�、�.公司分配股利或者增資的計劃

　�、�.公司股權結構的重大變化

　　Ⅳ.公司債務擔保的重大變更

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第六十七條第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　55.戊準備申請財務顧問主辦人，向公司其他同事詢問相關事項，甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務經歷，乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內提交更新資料，丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布，丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理，說法正確的人有()。

　�、�.甲

　�、�.乙

　　Ⅲ.丙

　�、�.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。中國證監(jiān)會及時公布和更新財務顧問及其財務顧問主辦人的名單。財務顧問主辦人應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;財務顧問申請人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　56.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。

　�、�.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

　　Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　�、�.個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。

　　57.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責包括()。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　�、�.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　�、�.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

　�、�.對期貨交易所、期貨公司等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　58.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。

　�、�.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　�、�.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　　Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：犯集資詐騙罪，數(shù)額較大的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產;數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產。

　　59.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，履行()的職責。

　�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅲ.參加期貨市場，進行套期保值

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　60.金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列()情形的，應按照背信運用受托財產罪予以立案追訴。

　　Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在三十萬元以上的

　�、�.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

　　Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨交易價格的

　�、�.其他情節(jié)嚴重的情形

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節(jié)嚴重的情形。

　　61.下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有()。

　　Ⅰ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　Ⅱ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　Ⅲ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機構登記的全體發(fā)起人實繳的股本總額

　�、�.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。

　　62.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在()等方面相互分離、獨立運行。

　�、�.機構

　　Ⅱ.人員

　�、�.信息

　�、�.賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　63.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。

　�、�.轉融通專用證券賬戶

　　Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

　�、�.轉融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

　　64.證券經紀人()且情節(jié)嚴重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　�、�.按照規(guī)定收取服務費用

　　Ⅱ.從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書

　�、�.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　�、�.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為;②證券經紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書;③證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動;④證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。

　　65.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括()。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為;⑥有上述行為之一，且給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　66.有限責任公司股東依法享有()的權利。

　�、�.參與重大決策

　�、�.日常經營

　　Ⅲ.選擇管理者

　�、�.查閱、復制公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務會計報告。

　　67.某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員前來應聘，不具備擔任經理的資格的有()。

　�、�.李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職

　�、�.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

　�、�.王某原為個體戶，因行賄被判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　�、�.常某原為某國家機關干部，現(xiàn)已退休在家

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

　　68.證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明()。

　�、�.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　�、�.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.代銷、包銷的期限及起止日期

　�、�.代銷、包銷的費用和結算方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　69.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。

　　Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　70.以下屬于金融期貨的有()。

　　Ⅰ.外匯期貨

　�、�.利率期貨

　�、�.股指期貨

　�、�.股票期貨

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　71.下列關于公司合并、分立說法正確的有()。

　�、�.公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　　Ⅱ.公司合并或者分立，設立新公司的，應當依法向公司登記機構辦理變更登記

　�、�.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼

　�、�.公司分立前的債務，必須由分立后的公司承擔連帶責任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。

　　72.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列表述錯誤的是()。

　�、�.有限責任公司應當由100個以下的股東出資設立

　�、�.有限責任公司設立應有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　�、�.有限責任公司章程應由全體股東共同制定，章程無需全體股東簽字、蓋章

　　Ⅳ.有限責任公司章程應載明公司的法定代表人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：

　　有限責任公司由50個以下股東出資設立。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。股東應當在公司章程上簽名、蓋章。有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　73.證券公司自有資金投資于依法公開發(fā)行的()，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本的80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　�、�.國債

　�、�.貨幣市場基金

　　Ⅲ.央行票據(jù)

　�、�.投資級公司債

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　74.某財務顧問主辦人的()在上市公司任職，將直接影響其任職的證券公司擔任該上市公司獨立財務顧問。

　　Ⅰ.父親

　�、�.女兒

　�、�.配偶

　�、�.同學

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

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