第26題證券金融公司組織形式一般為()。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　第27題證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行()。

　　A.資金募集和證券交付

　　B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　D.證券登記和資金募集

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行資金的募集和證券的登記。

　　第28題社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買()和存入財政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債

　　B.金融債

　　C.股票

　　D.國債

　　【正確答案】D

　　【答案解析】社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

　　第29題在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　第30題()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　第31題上證綜合指數(shù)以股票()為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　A.成交額

　　B.市值

　　C.流通股本

　　D.發(fā)行量

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)。

　　第32題股票是一種資本證券，屬于()。

　　A.真實資本

　　B.實物資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　【正確答案】C

　　【答案解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　第33題深圳證券交易所于()正式營業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　第34題資產(chǎn)證券化起源于()。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　【正確答案】C

　　【答案解析】資產(chǎn)證券化作為一項金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。

　　第35題()需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

　　A.信貸融資

　　B.直接融資

　　C.間接融資

　　D.境外融資

　　【正確答案】C

　　【答案解析】在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　第36題證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財務(wù)信息公開

　　C.基本信息公示和財務(wù)信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　第37題上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益()，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡協(xié)商機制

　　B.均分機制

　　C.行政指令機制

　　D.固定對價機制

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　第38題股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.10%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過方可作出。

　　第39題當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的()清償。

　　A.份額

　　B.固定股息

　　C.市值

　　D.面值

　　【正確答案】D

　　【答案解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　第40題世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在()。

　　A.美國

　　B.美國

　　C.荷蘭

　　D.中國

　　【正確答案】C

　　【答案解析】1608年，荷蘭建立了世界上最早的一個證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。

　　第41題下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　第42題我國證券公司的設(shè)立實行()。

　　A.報備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　【正確答案】B

　　【答案解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　第43題下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是()。

　　A.國內(nèi)首家證券交易市場

　　B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易時間為每周一至周五

　　【正確答案】C

　　【答案解析】上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。

　　第44題按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　【正確答案】A

　　【答案解析】按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　第45題金融市場的主要參與者不包括()。

　　A.政府部門

　　B.金融機構(gòu)

　　C.公益組織

　　D.個人

　　【正確答案】C

　　【答案解析】金融市場的參加者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機構(gòu)。金融機構(gòu)是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機構(gòu)、非存款性金融機構(gòu)、中央銀行等。(4)個人。個人是市場上的資金供應(yīng)者。

　　第46題下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

　　D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　【正確答案】D

　　【答案解析】從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　第47題下列()經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。

　　第48題回購交易通常在()交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　【正確答案】C

　　【答案解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　第49題證券投資基金籌集的資金主要投向()。

　　A.實業(yè)

　　B.有價證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　第50題通過()的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行

　　B.交易所發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　【正確答案】D

　　【答案解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

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