26、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是()。

　　A、處3萬元以上30萬元以下罰款

　　B、處3萬元以上60萬元以下罰款

　　C、處10萬元以上60萬元以下罰款

　　D、處3萬元以上20萬元以下罰款

　　正確答案： A

　　【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自,公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。"

　　27、金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、 第二市場

　　D、柜臺市場

　　正確答案： B

　　【解析】證券市場各層級的主要法規(guī)

　　28、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法規(guī)

　　C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D、行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案： C

　　【解析】證券市場各層級的主要法規(guī)

　　29、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A、非法集資類犯罪

　　B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　正確答案： D

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　30、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。

　　A、分公司

　　B、總公司

　　C、證券公司

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果"

　　31、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基2)金資及時產(chǎn)。(、足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報,及時告公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其他職責(zé)。"

　　32、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理人的義務(wù)主要有1：)按照(基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)2)及時。(、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會計賬冊記錄15年以上)編制。(基金4財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　33、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結(jié)算

　　D、期貨保證金

　　正確答案： C

　　【解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　34、下列屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會召集請求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　35、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A、甲因搶動罪被判處3年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng)5年

　　B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35% "

　　C、丙因做生意虧本欠別,人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償"

　　D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　正確答案： C

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　36、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　37、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B、復(fù)雜客體

　　C、個人和單位

　　D、特殊客體

　　正確答案： A

　　【解析】背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項(xiàng)益正確，。

　　38、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

　　B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D、

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　39、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　40、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。()

　　A、流動性、收益性和風(fēng)險性

　　B、流動性、安全性和收益性

　　C、收益性、安全性和風(fēng)險性

　　D、流動性、安全性和風(fēng)險性

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動性、收益性和風(fēng)險性

　　41、證券公司開展中間介紹時,應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢査,()向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢査報告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每兩年

　　D、每月

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司開展中間介紹,時應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

　　42、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。

　　A、三萬元以上十萬元以下

　　B、五萬元以上二十萬元以下

　　C、十萬元五十萬元以下

　　D、三萬元以上二十萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,給予警告 ，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　43、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是()。

　　A、所在機(jī)構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號

　　C、身份證號

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　正確答案： C

　　【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　44、下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件 "

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申淸表,并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件"

　　C、⒖突�填写机构证券账户注矌V昵氡�，并提供有效身份证明文件（企覔vㄈ擻�业譁悧ｒ注册登记证书）及笍摹件或及b欠⒅せ�关确入U碌母從〖�、经办葦\行�身份证明文件及笍摹�

　　D、、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊登記表

　　正確答案： C

　　【解析】A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　45、下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A、已對委托人披露的文件進(jìn)行核査，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 "

　　B、有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)審査,并同意出具此專業(yè)意見"

　　C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D、指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　正確答案： D

　　【解析】A、 B、C三項(xiàng)屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D項(xiàng)屬于財務(wù)顧問配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　46、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。

　　A、盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B、盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　D、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性或重大遺漏。

　　47、向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　48、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)信息任中披露,義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法,其人的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

　　正確答案： B

　　【解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　49、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、中國證券業(yè)t辦會

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的確認(rèn)記錄證券,公司受托持有證券的事實(shí),并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。"

　　50、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

　　A、中國證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

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