76、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯, 即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　77、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)Ⅱ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是：禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　78、下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說(shuō)法正確中的是,()。Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲營(yíng)Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及為客風(fēng)險(xiǎn)戶推承受能力,薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，但不介紹存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù), 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　79、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　80、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)入員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠(chéng)信信息。

　　81、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人審核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.資金賬戶的注銷Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一操作、一復(fù)核人復(fù)應(yīng)當(dāng)核,留痕。

　　82、信息公開的內(nèi)容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報(bào)告Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

　　83、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　84、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有()。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)走的有)不：(直接1從事?tīng)I(yíng)管理，()能2力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況(4)。相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告)受。到股(5東、實(shí)際控制人或者其他外部干預(yù)。

　　85、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者代理買賣Ⅱ.沒(méi)收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，共處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　86、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn)Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易Ⅳ.操縱市場(chǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為1)：(挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低的承諾。⑶以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益6。()自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行損害交易,客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　87、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.替客戶修改交易密碼Ⅳ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù), 應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：⑴協(xié)助辦理開戶手續(xù)。( 2)提供期貨行請(qǐng)信息、交易設(shè)施。( 3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得。⑶中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　88、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義 ,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交賬戶和信用交易資金交易賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　89、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬于提名委員會(huì)Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　90、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

　　A、Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請(qǐng)融資1融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材枓，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。⑶融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　91、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息査詢制度,保證客戶在證券公司營(yíng)能夠業(yè)時(shí)隨時(shí)間內(nèi)査詢.的信息有()。Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A、Ⅰ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　92、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。Ⅰ機(jī)構(gòu)Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　93、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理()等清況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶芾來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力Ⅲ.業(yè)績(jī)Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)會(huì)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　94、證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為()。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ. Ⅳ

　　D、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】以上均是禁止的行為。

　　95、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.全資擁有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。"

　　96、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)是和時(shí)間的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定 , 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：( 1)挪用客戶所委托.買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物：或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。( 2)侵占 、損害客戶的合法權(quán)益。⑶未經(jīng)客戶的委托, 擅自為客戶買賣證券, 或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券:接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格 ,代理買賣法律法規(guī)定不得買賣的證券。( 4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。( 5)為牟取傭金收入 , 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券。( 7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。( 8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。( 9)有損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　97、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資3科的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個(gè)持點(diǎn)。

　　98、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括()。Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.開通客戶交易委托品種Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： A

　　【解析】資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　99、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)?shù)姥�客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。"

　　100、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()，的本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.技術(shù)故障Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定(5)其他異常情況。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載