二、組合選擇題

　　51、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，不正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制Ⅱ.應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程Ⅳ.應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)摸的控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程、應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制屬子自營業(yè)務(wù)運作管理的重點內(nèi)容。

　　52、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。Ⅰ變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　53、()及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行于承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機構(gòu)Ⅳ.投資者

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理力、法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　54、《中華人民共和國證券法》，規(guī)定禁止任何操縱證券市其中場,包括()。Ⅰ.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易是Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民買和國證券法》規(guī)禁止定,任何人以下列手段從證券市場(1：)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱、證券交易價格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量，(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，(4)以其他手段操縱證券市場。

　　55、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或證券業(yè)務(wù)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的�；蛘咚]書不履,行其他法定職責的，責令改正，給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情暫停節(jié)嚴或者重的撤銷,相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。"

　　56、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ。在受托報送申報材料過程中，未切實履行坦織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)畺低下的Ⅱ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及梠關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務(wù)的Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　57、發(fā)行人應(yīng)當就下列()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職1)首次責：公開(發(fā)行股票并上市2。)(上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。()中3國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　58、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)為客委托戶開,立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶()進行審查。Ⅰ.協(xié)會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù).

　　A、B、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致。

　　59、股份有限公司的董事會成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

　　60、股份有限公司申淸股票上市，必須經(jīng)過一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市的程序為()。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.審查批準Ⅲ.申淸股票上市應(yīng)當報送的文件Ⅳ.訂立上市協(xié)議書

　　A、ⅡⅢ.. Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】股票上市的程包括：1.股票上市申請。2.審査批準。3.申請股票上市應(yīng)當報送的文件。4.訂立上市協(xié)議書。

　　61、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元.Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得人民幣5萬元Ⅳ.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【解析】考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　62、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.�@B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.�@C、、Ⅱ.Ⅲ.�@D、、Ⅰ.Ⅳ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：( 1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。( 2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。⑶對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。( 4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

　　63、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于()等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔保

　　A、Ⅰ.Ⅳ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對外擔保等用途,將集和融資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責對客任的戶投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣損害,客戶利益;自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶;通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理以獲計劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操接受作單一;客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額，接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù);以簽訂補充協(xié)議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。"

　　64、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)批準證券公司可以經(jīng)營()。Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。"

　　65、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)模可變性不同Ⅲ.可贖回性不同Ⅳ.市場主體不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不2同)規(guī)。(�？勺冃圆煌�。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　66、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶變更指定商業(yè)銀行Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。⑶客戶變更銀行賬戶。⑷客戶撤銷資金賬戶

　　67、開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則包括()。Ⅰ.獨立運行Ⅱ.合法合規(guī)Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】以上各項均是。

　　68、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司(以下簡稱證券公)從司事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原2)則集。(中管理原則。(3)獨立運行原則4。()崗位分離原則。

　　69、期貨交易所的職責包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場所、設(shè)施服務(wù)Ⅱ.設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】期貨交易所的職責包括：)(提供1期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。()設(shè)計2期貨合約、安排期貨合約上市(3。)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割(5)。制定和執(zhí)行風險管理制度。

　　70、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢操縱該公司證券交易價格或者證券交易的,應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司及賓董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追究。

　　71、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應(yīng)當,符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應(yīng)當,符合下列條件：1()其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)3。)(發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35)在%公司。(4擬發(fā)行股本總額中,發(fā)起人認購的部分不少民幣于3000萬元，但是國家另有規(guī)走的除外5)。向社(會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%，公司擬發(fā)行的股本總額超人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(發(fā)起6)人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為)，證(券委7規(guī)定的其他條件。

　　72、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　73、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責Ⅲ.獨立客觀Ⅳ.專業(yè)畝憤

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循減實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對客戶,保護投資者合法權(quán)益。"

　　74、無法連續(xù)交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報Ⅳ.10%以上的證券交易中斷

　　A、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

　　B、Ⅰ. Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ. Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

　　75、下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中,正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨法人立的,法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)奴。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

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