第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的(　　)和審閱過程實(shí)行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　�、�.時(shí)間

　�、�.內(nèi)容

　　Ⅳ.對(duì)象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過程實(shí)行留痕管理。

　　77[單選題] 下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中證券金融公司的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東可以用實(shí)物出資

　�、�.證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　Ⅲ.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣50億元

　�、�.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資;Ⅲ項(xiàng)，證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　78[單選題] 上市公司公開發(fā)行新股招股說明書中，下列關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　�、�.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)日效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明

　�、�.發(fā)行人通常應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　79[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、�.股東大會(huì)決議

　　Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第十四條，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　80[單選題] 重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)()發(fā)表明確意見。

　　Ⅰ.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

　�、�.評(píng)估假設(shè)前提的合理性

　　Ⅲ.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性

　�、�.評(píng)估定價(jià)的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性發(fā)表明確意見。上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性和評(píng)估定價(jià)的公允性發(fā)表獨(dú)立意見。

　　81[單選題] 證券金融公司的資金，可以用于以下用途(　　)。

　�、�.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)

　　Ⅱ.購買國債

　�、�.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)(為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;③購置自用不動(dòng)產(chǎn);④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　82[單選題] 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括(　　)方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　�、�.基礎(chǔ)環(huán)境

　　Ⅱ.網(wǎng)絡(luò)通信

　�、�.應(yīng)用系統(tǒng)

　�、�.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　　83[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　Ⅱ.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，并應(yīng)當(dāng)設(shè)副主席

　�、�.監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

　　84[單選題] 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其(　　)，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照是否有效

　�、�.營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢

　�、�.賬戶設(shè)立是否完整

　�、�.內(nèi)部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

　　85[單選題] 基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　�、�.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

　�、�.不得抵銷

　�、�.可以直接抵銷

　　Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　86[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　　Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　�、�.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物

　�、�.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　87[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司的年度報(bào)告

　�、�.董事會(huì)報(bào)告

　�、�.制度與人員的檢查

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題。中國證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括：①證券公司的年度報(bào)告;②董事會(huì)報(bào)告;③財(cái)務(wù)報(bào)表附注;④與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　88[單選題] 下列屬于證券公司客戶服務(wù)方式的有(　　)。

　�、�.直接買賣建議

　�、�.電話服務(wù)中心

　　Ⅲ.郵寄服務(wù)

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，目前通常使用的客戶服務(wù)方式還有以下幾種：①自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù);②“一對(duì)一”專人服務(wù);③媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;④講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　89[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　90[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用變相公開方式

　　Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　　Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的，為公開發(fā)行

　�、�.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。Ⅲ項(xiàng)，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行。

　　91[單選題] 我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括(　　)。

　�、�.依法設(shè)立

　�、�.在中國境內(nèi)設(shè)立

　　Ⅲ.可以是有限責(zé)任公司

　�、�.可以是全民所有制企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　92[單選題] 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的(　　)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。

　�、�.交易行為

　　Ⅱ.投資動(dòng)機(jī)

　�、�.持倉結(jié)構(gòu)

　　Ⅳ.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠度等。

　　93[單選題] 下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說法，正確的是(　　)。

　�、�.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

　　Ⅱ.目前，我國證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，可以代銷的產(chǎn)品和提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等

　�、�.營銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者

　�、�.在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司及其營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作。

　　94[單選題] 單獨(dú)或者通過合謀，利用(　　)聯(lián)合或者繼續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段。

　�、�.資金優(yōu)勢(shì)

　�、�.持股優(yōu)勢(shì)

　�、�.信息優(yōu)勢(shì)

　�、�.地理優(yōu)勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　95[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括(　　)。

　　1.短期融資券

　�、�.政府債券

　�、�.央行票據(jù)

　�、�.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍包括在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

　　96[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有(　　)。

　�、�.履行交割清算義務(wù)

　�、�.接受交易結(jié)果

　�、�.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

　�、�.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，客戶作為委托合同的委托人還必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。如果開戶登記的事項(xiàng)發(fā)生變化，委托人應(yīng)立即通知受托的證券經(jīng)紀(jì)商予以更正。③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。④采用正確的委托手段。

　　97[單選題] 下列屬于證券金融公司的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.指導(dǎo)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行

　�、�.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況

　�、�.運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十條，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn);④證監(jiān)會(huì)確定的其他職

　　98[單選題] 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有(　　)。

　�、�.證券交易的專業(yè)性

　�、�.證券交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　�、�.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　99[單選題] 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　�、�.住址證明

　�、�.客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

　�、�.單位介紹信或街道證明

　　Ⅳ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　100[單選題] 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，下列說法正確的是(  )。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶，客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供服務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制

　　Ⅲ.證券公司融資融券業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離，相互制約

　�、�.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù);Ⅳ項(xiàng)，證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

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