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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.工商局

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

　　2[單選題] 按運作方式的不同，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運作方式的不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　3[單選題] 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括( )。

　　A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十三條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十四條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：(1)股票獲準在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　4[單選題] 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會作為申請人。

　　5[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是( )。

　　A.單位和個人向證監(jiān)會報備后，可以公開發(fā)行證券

　　B.向特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行

　　D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券的;向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　6[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是( )。

　　A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

　　C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

　　D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認購，不得向社會公開招募。募集設(shè)立。即發(fā)起人只認購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。

　　7[單選題] 除下列( )情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用

　　C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

　　D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　8[單選題] 未經(jīng)( )批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　9[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是( )。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　參考答案：B

　　參考解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　10[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.A股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　11[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，設(shè)立這類公司的正確程序是( )。

　　A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　B.設(shè)立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準或先向公司登記機關(guān)申請登記

　　C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

　　D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

　　12[單選題] 有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是( )。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　13[單選題] 下列選項不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是( )。

　　A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事會的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權(quán)直接決定的事項包括：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項;根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，并決定其報酬事項。

　　14[單選題] 有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是( )。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.募集設(shè)立

　　C.復(fù)雜設(shè)立

　　D.漸次設(shè)立

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。

　　15[單選題] 公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十二條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準。

　　16[單選題] 下列( )可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

　　A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿6年

　　B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿3年

　　C.公民因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿3年

　　D.公民因侵占財產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿4年

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　17[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

　　A.監(jiān)管機構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條的規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　18[單選題] 以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的( )作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存人證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。

　　19[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會會議的說法，正確的是( )。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議

　　C.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議

　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十五條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　20[單選題] 下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是( )。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第四十條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　21[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　22[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。

　　A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘，經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;(2)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人;(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員;(8)董事會授予的其他職權(quán)。

　　23[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，( )應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　24[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。

　　25[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券行業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券行業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

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