第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.客戶身份

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　52[單選題] 承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由(  )組成。

　�、�.主承銷的證券公司

　　Ⅱ.參與承銷的證券公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　53[單選題] 在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)(　　)。

　�、�.教育委員會(huì)

　�、�.公共關(guān)系委員會(huì)

　　Ⅲ.倡議委員會(huì)

　�、�.綜合管理委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： ASIF最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)利。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)教育委員會(huì)(EducationCommittee)、公共關(guān)系委員會(huì)(CommunicationCommittee，原名“出版委員會(huì)”)及倡議委員會(huì)(AdvocacyCommittee)。

　　54[單選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　　Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人

　�、�.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力以外，還規(guī)定了獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

　　55[單選題] 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。

　　56[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　�、�.業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.內(nèi)部控制

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　�、�.合規(guī)檢查

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　57[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　�、�.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　58[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(guò)(　　)向期貨公司下達(dá)交易指令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　59[單選題] 下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　�、�.甲與乙相互串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　�、�.甲以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格

　�、�.甲系證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關(guān)的證券活動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)的證券活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　60[單選題] 監(jiān)事會(huì)對(duì)(　　)履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　�、�.研究人員

　　Ⅱ.公司員工

　�、�.高級(jí)管理人員

　�、�.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　61[單選題] 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括(  )。

　　Ⅰ.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　�、�.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　�、�.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　�、�.強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

　　62[單選題] 甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中，下列做法正確的有(　　)。

　�、�.雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

　�、�.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在報(bào)紙上公告合并事宜

　�、�.甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　63[單選題] 下列符合證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　�、�.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　64[單選題] 證券公司融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有證券

　�、�.通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得的證券

　�、�.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

　�、�.其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入，即通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得證券。

　　65[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于(　　)。

　�、�.轉(zhuǎn)為公司資本

　　Ⅱ.對(duì)外擔(dān)保

　�、�.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　�、�.彌補(bǔ)公司虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

　　66[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點(diǎn)防范(　　)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ.變相自營(yíng)

　�、�.規(guī)模失控

　�、�.內(nèi)幕交易

　�、�.決策失誤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　67[單選題] 證券公司向客戶提供服務(wù)的方式有多種，目前通常使用的客戶服務(wù)方式包括(　　)。

　�、�.郵寄服務(wù)

　�、�.自動(dòng)傳真

　　Ⅲ.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　�、�.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，常使用的客戶服務(wù)方式還有：①電話服務(wù)中心;②互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;③媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用。

　　68[單選題] 下列可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)的情形的有(　　)。

　�、�.交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有

　�、�.交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方控制

　�、�.交易標(biāo)的屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。

　　69[單選題] 在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因(　　)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　�、�.停業(yè)

　　Ⅱ.解散

　�、�.撤銷

　�、�.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　70[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，欺詐客戶的行為還包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;③其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　71[單選題] 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.出具警示函

　�、�.罰款

　�、�.將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記人誠(chéng)信檔案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司的相關(guān)人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施還包括：①監(jiān)管談話;②認(rèn)定為不適當(dāng)人選;③依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　72[單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有(　　)。

　�、�.真實(shí)、合法的資金和賬戶

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　�、�.業(yè)務(wù)隔離

　�、�.預(yù)警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶;②業(yè)務(wù)隔離;③明確授權(quán);④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;⑤報(bào)告制度。

　　73[單選題] 有效市場(chǎng)細(xì)分的條件包括(　　)。

　�、�.可度量性

　　Ⅱ.有價(jià)值

　�、�.可接近性

　　Ⅳ.可行性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備以下幾個(gè)條件：可度量性;有價(jià)值;可接近性;差異性;可行性。

　　74[單選題] 建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度要求(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況

　　Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物

　�、�.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

　�、�.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

　　75[單選題] 經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　Ⅰ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司

　�、�.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

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