26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 自主經(jīng)營

　　B. 審慎經(jīng)營

　　C. 誠信經(jīng)營

　　D. 獨(dú)立經(jīng)營

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　27.財(cái)務(wù)顧問在并購重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具意見，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A. 20

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：財(cái)務(wù)顧問在并購重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　28.《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，( )。

　　A. 將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失

　　C. 如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知

　　D. 將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉等動(dòng)作。

　　正確答案：A

　　解析：《融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到通知，都會(huì)面臨被證券公司平倉的風(fēng)險(xiǎn)。故選A。

　　29.關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。

　　A. 自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)

　　B. 受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)

　　C. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個(gè)月內(nèi)

　　D. 投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個(gè)月內(nèi)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的規(guī)定，證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　30.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是( )。

　　A. 基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　B. 其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

　　C. 基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　D. 基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：C

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　31.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其財(cái)產(chǎn)顧問主辦人不得少于( )人。

　　A. 4

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　32.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》，誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為( )年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。

　　A. 10;15

　　B. 15;30

　　C. 5;10

　　D. 3;5

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》規(guī)定，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　33.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查過正處于整改期間的情形。

　　A. 2年

　　B. 1年

　　C. 3年

　　D. 4年

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　34.下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是( )。

　　A. 證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重

　　B. 證監(jiān)公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格。

　　C. 銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的

　　D. 證券公司以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格的

　　正確答案：A

　　解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　35.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，如：宣傳資料、路演宣傳錄音等，至少保留( )年并存檔備查，如實(shí)、全面反應(yīng)詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　36.在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司分支機(jī)構(gòu)可以不經(jīng)總部特別批準(zhǔn)獨(dú)立開展的活動(dòng)是( )

　　A. 收取保證金

　　B. 開戶

　　C. 客戶回訪

　　D. 簽約

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　37.在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司( )。

　　A. 不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由客戶行駛該權(quán)利

　　B. 可以就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，也可以選擇由客戶行駛該權(quán)利

　　C. 應(yīng)就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利

　　D. 不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行駛股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行駛基于股東或持有人有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第41條，待購回期間，證券公司與客戶之間應(yīng)當(dāng)約定證券公司不得就標(biāo)的證券主動(dòng)行使股東或持有人權(quán)利，但可以根據(jù)客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。

　　38.下列( )屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的處罰措施。

　　A. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給與市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C. 給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

　　D. 沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第190條，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得( )職業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 發(fā)布證券研究報(bào)告

　　C. 證券投資顧問

　　D. 證券投資分析

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求的其他規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。

　　40.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違反《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會(huì)不能對其采取的措施為( )。

　　A. 公開譴責(zé)

　　B. 行政處罰

　　C. 將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)

　　D. 行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員職業(yè)行為規(guī)范》第23條，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違反《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員職業(yè)行為規(guī)范》的，協(xié)會(huì)可視具體情節(jié)給予其警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分，并將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　41.針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對( )進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　A. 證券公司自營賬戶

　　B. 證券公司的資金賬戶

　　C. 證券公司的結(jié)算賬戶

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第18條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　42.證券公司認(rèn)為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當(dāng)，未向其進(jìn)行推介，如果甲主動(dòng)要求通過證券公司金融產(chǎn)品，證券公司認(rèn)為該金融產(chǎn)品對客戶不適當(dāng)?shù)模? )。

　　A. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非證券公司將其投資人不適當(dāng)性判斷的結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

　　B. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非客戶甲主動(dòng)再次主動(dòng)要求購買

　　C. 可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品

　　D. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人，除非在原有風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容基礎(chǔ)上，證券公司向客戶揭示金融投資一般風(fēng)險(xiǎn)和該金融產(chǎn)品的特殊風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介;客戶主動(dòng)要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　43.證券公司以自己名義開立用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券賬戶是( )。

　　A. 客戶信用資金賬戶

　　B. 客戶信用證券賬戶

　　C. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案：C

　　解析：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

　　44.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)型之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A. 12個(gè)月;24個(gè)月

　　B. 6個(gè)月;12個(gè)月

　　C. 24個(gè)月;36個(gè)月

　　D. 6個(gè)月;24個(gè)月

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　45.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺賬，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對賬

　　B. 根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C. 不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應(yīng)得到公平對待

　　D. 證券資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》，對保護(hù)客戶委托資產(chǎn)安全作了具體規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部、外部監(jiān)督。要求證券公司要對每個(gè)定向資產(chǎn)管理客戶單獨(dú)建立業(yè)務(wù)臺賬，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對賬。故A正確。證券公司應(yīng)當(dāng)依照證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。故選項(xiàng)B正確。證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對待。故選項(xiàng)C正確。證券公司的定向資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間不得發(fā)生交易，有充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的除外。故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　46.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證卷發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)( )以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A. 4次

　　B. 3次

　　C. 1次

　　D. 2次

　　正確答案：D

　　解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第66條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　47.下列關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，說法正確的是( )。

　　A. 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品

　　B. 銀行間市場交易的投資品種

　　C. 由證券公司與客戶通過合同約定

　　D. 證券期貨交易所交易的投資品種

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第25條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資證券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。

　　48.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　B. 同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分不同種類

　　D. 單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分不同種類，同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)B、C正確。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選項(xiàng)D正確。

　　49.下列屬于操縱證券期貨市場行為的是( )。

　　A. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B. 委托其他證券公司代為買賣證券

　　C. 將自營賬戶借給他人使用

　　D. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　正確答案：D

　　解析：操縱證券、期貨市場的責(zé)任認(rèn)定的客觀要件：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。故選D。

　　50.關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分

　　B. 證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　C. 證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評、取消會(huì)員資格、罰款。

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：①批評;②通報(bào)批評;③暫停部分會(huì)員權(quán)利;④暫停會(huì)員資格;⑤取消會(huì)員資格;同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：①批評;②通報(bào)批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處罰。選項(xiàng)A、B、C表述均正確。選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

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