第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　51.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券擔(dān)保物，擔(dān)保物可分為( )。

　　Ⅰ.現(xiàn)金

　�、�.現(xiàn)貨黃金

　�、�.上市證券

　�、�.證券公司認(rèn)可的不動(dòng)產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于證券交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金，保證金應(yīng)為現(xiàn)金、上市證券和證券公司認(rèn)可的不動(dòng)產(chǎn)。故選A。

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定約有關(guān)條件和征售的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括( )。

　　Ⅰ.從事證券賬戶狀態(tài)交易時(shí)間

　�、�.賬戶狀態(tài)

　�、�.投資風(fēng)格及業(yè)績

　　Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。一般主要包括：①從事證券交易時(shí)間;②賬戶狀態(tài);③信譽(yù)狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風(fēng)格及業(yè)績;⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。故選D。

　　53.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )。

　　Ⅰ.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

　�、�.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記

　�、�.投資主辦人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊登記。故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。故Ⅳ項(xiàng)正確。故選A。

　　54.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達(dá)交易命令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　55.張某、孫某、李某三人出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，張某以貨幣出資，孫某以生產(chǎn)技術(shù)專利出資，李某以一處房產(chǎn)出資，以下做法符合《公司法》規(guī)定的有( )。

　�、�.張某將其貨幣出資足額存入公司開設(shè)的銀行賬戶

　�、�.孫某出資的專利作價(jià)由其自行估價(jià)，張某和李某沒有提出異議

　�、�.為了簡化手續(xù)，李某沒有辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)，張某和李某表示同意

　�、�.公司成立后，張某發(fā)現(xiàn)孫某的生產(chǎn)技術(shù)專利的實(shí)際作價(jià)顯著低于公司章程的定價(jià)額，于是要求補(bǔ)其差額

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額：①股東出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。②認(rèn)繳出資的義務(wù)。股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶，故Ⅰ項(xiàng)正確;以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任，故Ⅳ項(xiàng)正確。故選D。

　　56.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( )。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　Ⅳ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。故選C。

　　57.下列各項(xiàng)中是由國有獨(dú)資公司董事會(huì)作出決議的是( )。

　�、�.發(fā)行公司債券

　　Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司的年度利潤分配方案

　�、�.公司增加注冊資本

　　Ⅳ.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤);⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案(Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確);⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置(Ⅳ項(xiàng)正確);⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。故選D。

　　58.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。

　�、�.李某僅具有高中學(xué)歷

　　Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

　�、�.付某為美國國籍

　�、�.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機(jī)構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形;⑦未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。

　　59.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的( )。

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取市場禁入措施

　　Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給于警告

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅳ.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該項(xiàng)行為的，其所應(yīng)受到的罰款數(shù)額多于直接負(fù)責(zé)所應(yīng)受到的罰款數(shù)額

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　60.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)明確約定的事項(xiàng)包括( )。

　�、�.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

　　Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由證券公司承擔(dān)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。故選D。

　　61.下列屬于證券公司章程中重要條款的包括( )。

　�、�.變更證券公司的住所

　�、�.變更證券公司的組織機(jī)構(gòu)職權(quán)

　　Ⅲ.證券公司對外投資內(nèi)部審批程序

　�、�.變更高級(jí)管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　62.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，( )。

　�、�.客戶的資金凈值不得低于人民幣100萬元

　�、�.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　�、�.證券公司可以接受能夠提供合法募集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　�、�.委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故Ⅰ項(xiàng)正確。根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第15條，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。故選B。

　　63.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.銀行從業(yè)人員

　�、�.證券交易所從業(yè)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。

　　64.在合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中，在內(nèi)地的托管人應(yīng)當(dāng)( )。

　�、�.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

　�、�.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)

　�、�.監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作

　　Ⅳ.委托內(nèi)地的證券公司，進(jìn)行內(nèi)地證券投資管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第13條，托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①保管合格投資者托管的全部資產(chǎn);②辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù);③監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況;⑤每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年;⑧根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào);⑨中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。故選B。

　　65.在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果的關(guān)系。

　�、�.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資

　�、�.在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價(jià)格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第18條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。故選A。

　　66.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形的，可以對證券公司及其負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。

　�、�.指定專門部門處理客戶投訴

　�、�.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　Ⅲ.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　�、�.聘請、解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所未說明理由

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下情形的，可以對證券公司及其負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。①未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;②與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;③未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;④未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;⑤推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);⑥未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);⑦未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;⑧未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;⑨未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;⑩未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;?未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;?聘請、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說明理由。

　　67.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括( )。

　�、�.申請書

　�、�.停業(yè)決議文件

　�、�.關(guān)于處理客戶資金、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：①停業(yè)申請書;②停業(yè)決議文件;③關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　68.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法正確的有( )。

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年市場禁入措施

　�、�.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　Ⅲ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施

　　Ⅳ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。②組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。

　　69.公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括( )。

　　Ⅰ.由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額

　�、�.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額

　�、�.可以對公司處以二十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。

　　70.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括( )。

　�、�.上年度沒有管理過客戶委托資產(chǎn)

　�、�.年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

　　Ⅲ.上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;④被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;⑤其他情形。

　　71.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市資產(chǎn)重組申請或者相關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查發(fā)布案件調(diào)查結(jié)論前，( )應(yīng)當(dāng)遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)移權(quán)益的股份。

　�、�.上市公司控股股東

　�、�.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.重組方及其一致行動(dòng)人，上市公司購買資產(chǎn)對應(yīng)經(jīng)營實(shí)體的股份或者股權(quán)持有人

　�、�.自愿承諾股份限售的股東

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司再融資申請或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市的重大資產(chǎn)重組申請或者相關(guān)披露文件出現(xiàn)前條規(guī)定被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查情形的，在形成案件調(diào)查結(jié)論前，下列主體應(yīng)當(dāng)遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份：①上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人;②上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③重組方及其一致行動(dòng)人、上市公司購買資產(chǎn)對應(yīng)經(jīng)營實(shí)體的股份或者股權(quán)持有人;④其他持有法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本所規(guī)則規(guī)定的限售股的股東;⑤自愿承諾股份限售的股東。

　　72.有限責(zé)任公司章程需要載明的事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司法定代表人

　�、�.公司機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　�、�.股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間

　�、�.股東的出資證明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　73.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)替客戶設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護(hù)

　　Ⅳ.證券公司確認(rèn)倒買倒賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)，不需要協(xié)助客戶向公安備案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。故Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。故Ⅱ項(xiàng)正確。故選B。

　　74.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，前述合格投資者，是指( )的單位和個(gè)人。

　�、�.其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

　　Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　Ⅲ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　�、�.具備證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。其中，合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。其具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　75.

　　關(guān)于公司設(shè)立和變更的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.設(shè)立公司、應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記

　�、�.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)

　　Ⅳ.有限責(zé)任公司與股份有限公司進(jìn)行相互變更的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司法》規(guī)定，設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。故Ⅰ項(xiàng)正確。依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故Ⅱ項(xiàng)正確。公眾可以向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)，故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司繼承。故Ⅳ項(xiàng)正確。

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