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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前12天必做題匯總

　　一、選擇題

　　1.下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 質(zhì)押合同自登記之日生效

　　B. 股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　C. 公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

　　D. 股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　2.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)者擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的( )。

　　A. 繼續(xù)賣出該上市公司的股票

　　B. 繼續(xù)買出該上市公司的股票

　　C. 暫停買賣該上市公司的股票

　　D. 在該事實(shí)發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司

　　正確答案：C

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。故選C。

　　3.證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和( )提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。

　　A. 總裁辦

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)控制部門

　　C. 合規(guī)部門

　　D. 人力資源部門

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。所以C正確。

　　4.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由( )按照其商品期貨，金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國人民銀行

　　D. 期貨交易所

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　5.有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是( )。

　　A. 以營利為目的

　　B. 有獨(dú)立的名稱

　　C. 具有法人資格

　　D. 獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

　　正確答案：C

　　解析：合伙企業(yè)，是指自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司是企業(yè)法人，擁有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。法人擁有自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，對(duì)外以自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)，而合伙企業(yè)沒有自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，因此不具有法人資格。故選C。

　　6.任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取( )措施。

　　A. 罰款

　　B. 證券市場禁入

　　C. 降職

　　D. 警告

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級(jí)管理人員任職資的人員擔(dān)任高管人員;未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，給予警告。未取得任職資格，行使職權(quán)屬于欺騙隱瞞的行為應(yīng)處以警告。故選D。

　　7.下列關(guān)于證券賬戶的表述，正確的是( )。

　　A. 證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

　　B. 自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書

　　C. 投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

　　D. 證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，開戶代理機(jī)構(gòu)可以在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù);也可以根據(jù)本公司有關(guān)規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上以及本公司可的其他非現(xiàn)場方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實(shí)性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，如由代理人代為辦理的，除有效身份證件外，還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書。故選項(xiàng)B正確。證券投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開立賬戶，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　8.提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的是( )。

　　A. 私募基金投資人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 私募基金管理人

　　D. 私募基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。故選C。

　　9.股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)請(qǐng)求( )撤銷。

　　A. 公司登記機(jī)關(guān)

　　B. 人民法院

　　C. 董事會(huì)

　　D. 股東或股東大會(huì)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

　　10.甲、乙公司進(jìn)行合并，合并后的公司任使用原甲公司的字號(hào)，現(xiàn)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理( )。

　　A. 合并登記

　　B. 設(shè)立登記

　　C. 變更登記

　　D. 注銷登記

　　正確答案：C

　　解析：公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　11.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足( )的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。

　　A. 無人

　　B. 總?cè)藬?shù)的1/5

　　C. 總?cè)藬?shù)的1/3

　　D. 3人

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。故選D。

　　12.證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，( )可以區(qū)分情形，依法對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷許可等措施。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 國務(wù)院

　　C. 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第18條，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，依法對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等措施。

　　13.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)( )審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 公司所在地證監(jiān)局

　　C. 證券交易所

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)股票上市的公告，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件。

　　14.下列屬于全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是( )。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B. 《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D. 《中華人民共和國證券法》

　　正確答案：D

　　解析：證券市場的法律法規(guī)分為4個(gè)層次。第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。如《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》。第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。如《中國人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》�！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》由證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布。故選D。

　　15.負(fù)責(zé)非公開募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證券交易所

　　C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在非公開募集基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。故選A。

　　16.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的( )進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　A. 真實(shí)性、精確性、完整性

　　B. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　C. 真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性

　　D. 有效性、準(zhǔn)確性、完整性

　　正確答案：B

　　解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

　　17.下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用( )出資。

　　A. 特許經(jīng)營權(quán)

　　B. 貨幣

　　C. 信用

　　D. 勞務(wù)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司股東出資的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。

　　18.關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說法正確的是( )。

　　A. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。故選B。

　　19.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國庫

　　B. 由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)

　　C. 由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入

　　D. 全部上繳國庫

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。

　　20.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)( )審計(jì)。

　　A. 國務(wù)院財(cái)政部門

　　B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C. 證券交易所

　　D. 公司登記機(jī)關(guān)

　　正確答案：B

　　解析：公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　21.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向( )作出書面報(bào)告。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

　　D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)上市公司收購程序，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。故選C。

　　22.下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是( )。

　　A. 公司股份總額、每股金額和注冊(cè)資本

　　B. 公司解散事由與清算辦法

　　C. 股東的姓名與名稱

　　D. 公司的通知書和公告辦法

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司設(shè)立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本。發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)A不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)。

　　23.證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由( )撤銷證券業(yè)許可。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 工商管理部門

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法釋義》的規(guī)定，提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法不具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

　　24.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券時(shí)，至少最近( )年平均可分配利潤應(yīng)足以支付公司債券一年利息。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正確答案：C

　　解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6千萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。故選C。

　　25.向( )發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A. 累計(jì)超過300人的特定對(duì)象

　　B. 累計(jì)超過100人的特定對(duì)象

　　C. 不特定對(duì)象

　　D. 累計(jì)超過200人的特定對(duì)象

　　正確答案：C

　　解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

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