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　　1、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A、10%B、20%C、35%D、50%

　　正確答案：C【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

　　2、不適用于我國《證券法》的是()。

　　A、A股 B、B股 C、H股 D、B股和H股

　　正確答案：C

　　【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　3、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申報告請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1B、5C、10D、20

　　正確答案：B【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。

　　4、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A、7B、10C、15D、20

　　正確答案：B

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告

　　5、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%B、50%C、75%D、90%

　　正確答案：C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　6、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

　　A、1000B、2000C、3000D、5000

　　正確答案：C【解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

　　7、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2B、5C、10D、15

　　正確答案：C【解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　8、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1B、3C、5D、2

　　正確答案：B

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　9、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通過公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A、10B、15C、20D、30

　　正確答案：C【解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　10、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為()萬元。

　　A、50B、100C、200D、500

　　正確答案：B

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。

　　11、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。

　　A、5%B、10%C、15%D、30%

　　正確答案：A

　　【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

　　12、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案：A【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　13、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A、50B、100C、150D、200

　　正確答案：D

　　【解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　14、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　A、10%B、20%C、30%D、50%

　　正確答案：C【解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

　　15、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

　　A、1B、2C、3D、4

　　正確答案：B

　　【解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

　　16、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶B、證券公司C、客戶的配偶D、其他證券公司

　　正確答案：A【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　17、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A、1B、3C、5D、7

　　正確答案：D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　18、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A、5B、10C、15D、20

　　正確答案：C

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　19、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A、1B、3C、5D、7

　　正確答案：D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　20、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A、5B、10C、15D、20

　　正確答案：C

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　21、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　22、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)由代表( )以上基金份額持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　正確答案是：B，

　　解析：召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)由代表50%以上基金份額持有人參加

　　23、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

　　正確答案是：D，

　　24、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：C，

　　解析：在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　25、券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D，

　　解析：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

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