二、組合型選擇題

　　51、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　�、�.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營賬戶借給他人使用

　　Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　52、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項()。

　�、�.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例

　�、�.投資目標(biāo)和管理期限

　�、�.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。

　　53、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括()。

　�、�.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利

　　潤條件的

　�、�.公司合并的

　�、�.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

　　Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　54、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。

　�、�.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　�、�.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　�、�.股份有限公司申請其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報送有關(guān)文件

　　Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　55、金融期貨的主要品種可以分為()。

　�、�.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　56、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()。

　�、�.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管

　�、�.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案：C

　　【解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　57、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　�、�.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B【解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　58、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月之內(nèi)召開臨時股東大會。

　　Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本1/3總額

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

　�、�.董事會認(rèn)為必要時

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時;(3)單獨(dú)或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認(rèn)為必要時;(5)董事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　59、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　�、�.證券交易成交額累計在30萬元以上的

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　　Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。"

　　60、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有()。

　�、�.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　�、�.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例規(guī)定》從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資證券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　61、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有()。

　　Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　�、�.將“薦股軟銷售件”(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級

　　并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。"

　　62、下列選理中屬于合格投資者的是()。

　�、�.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

　　Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　63、下列選項中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。

　�、�.犯罪主體是一般主體

　�、�.犯罪主觀方面是無意

　�、�.犯罪客體是國家金融管理秩序

　�、�.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

　　64、有限責(zé)任公司的股東享有下列哪些權(quán)利()。

　�、�.査閱股東會會議記錄和公司財務(wù)會計報告

　　Ⅱ.在公司登記后，可以抽回出資

　�、�.按照出資比例分取紅利

　　Ⅳ.公司新增資本時，可以優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【解析】考察有限責(zé)任公司股東享有的權(quán)利。

　　65、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：C

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　66、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)，對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　�、�.金融投資經(jīng)驗

　　Ⅱ.風(fēng)險承受能力

　�、�.風(fēng)險管理能力

　�、�.金融管理能力

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案：A【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

　　67、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。

　�、�.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　�、�.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

　�、�.稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告

　　Ⅳ.通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括:(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可證。(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險報告機(jī)制。(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽該根告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　68、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　�、�.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　Ⅱ.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.ⅡⅢ

　　正確答案：A

　　【解析】考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分。

　　69、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。

　�、�.賬戶管理

　�、�.證券委托買賣

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理

　　70、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　Ⅰ.國債

　�、�.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：B

　　【解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑罝資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險低、流動性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　71、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　�、�.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營賬戶借給他人使用

　　Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　72、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項()。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例

　　Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限

　�、�.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。

　　73、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中 作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé) 任。

　　74、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

　　75、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I. 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況

　　II .招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

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