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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前10天必做題

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十二條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　2[單選題] 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權(quán)

　　D.違約

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　3[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。.

　　A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　4[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5[單選題] 下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十三條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　6[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

　　7[單選題] 聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　8[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　9[單選題] 對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣

　　B.約定競(jìng)價(jià)

　　C.分散交易

　　D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　10[單選題] 上市公司最近( )年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　11[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的，需經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

　　12[單選題] 下列關(guān)于收購(gòu)的說法，不正確的是( )。

　　A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

　　B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條的規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　13[單選題] 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)( )核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司申請(qǐng)非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　14[單選題] 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中法律效力最高的是( )。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次遞減。

　　15[單選題] 違反《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.5%以上10%以下

　　B.10%以上15%以下

　　C.5%以上15%以下

　　D.10%以上25%以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　16[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述，說法不正確的是( )。

　　A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

　　B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

　　C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　17[單選題] 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

　　C.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　D.董事會(huì)—投資決策部門的二級(jí)體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

　　18[單選題] 證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零九條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。

　　19[單選題] 因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購(gòu)人可免予聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

　　20[單選題] 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )原則。

　　A.投資人利益優(yōu)先

　　B.全面性

　　C.客觀性

　　D.及時(shí)性

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　22[單選題] 證券公司必須將其( )、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　23[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　24[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　25[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

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