第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

　　Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　　Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;③通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

　　52[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過(guò)程中，以下表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告

　　Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以最后一次申報(bào)作為有效申購(gòu)

　�、�.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限申購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。Ⅱ項(xiàng)，投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

　　53[單選題] 下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月

　�、�.公司住所是確定公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄、訴訟文書(shū)送達(dá)、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管理及法律適用的依據(jù)

　　Ⅲ.公司只能使用1個(gè)名稱，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所只能有1個(gè)

　　Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　54[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

　�、�.披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

　　Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

　�、�.披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見(jiàn)

　　Ⅳ.披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。

　　55[單選題] 關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

　�、�.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　�、�.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

　　Ⅳ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表;Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　56[單選題] 下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　57[單選題] 為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

　　Ⅰ.內(nèi)部控制

　�、�.隔離墻

　�、�.證券分析師跨越隔離墻

　　Ⅳ.證券研究報(bào)告合規(guī)審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

　　58[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(　　)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　�、�.證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　59[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(　　)機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。

　�、�.審核報(bào)告

　�、�.授權(quán)管理

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.責(zé)任追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　60[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.特定對(duì)象因認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過(guò)30%，且股東大會(huì)同意其免于發(fā)出要約的，可以中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出豁免要約義務(wù)的申請(qǐng)

　�、�.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性

　�、�.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，可以不提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核

　�、�.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。

　　61[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上海證券交易所上市公司募集資金投資項(xiàng)目變更發(fā)表意見(jiàn)的情況有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)

　�、�.擬變更募投項(xiàng)目的

　�、�.擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓的

　　Ⅳ.募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中全部對(duì)外置換的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上市公司募集資金投資項(xiàng)目變更的如下情況發(fā)表意見(jiàn)：①上市公司僅變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn);②擬變更募集資金投資項(xiàng)目的;③擬將募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的(募集資金投資項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外)。

　　62[單選題] 客戶融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)條件。

　�、�.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　�、�.在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)波動(dòng)幅度未達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上

　�、�.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股

　　Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，客戶融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)需不少于4000人。

　　63[單選題] 在金融產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取(　　)等促銷手段。

　　Ⅰ.人員推銷

　�、�.公共關(guān)系

　�、�.廣告促銷

　�、�.營(yíng)業(yè)推廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，既可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。在產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段。

　　64[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)在下列(　　)工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目列入觀察名單，且以其中較早者為準(zhǔn)。

　�、�.與客戶簽署保密協(xié)議

　�、�.實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息

　�、�.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)

　　Ⅳ.進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息中較早者為準(zhǔn)。

　　65[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在(　　)公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　�、�.公司網(wǎng)站

　　Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。

　　66[單選題] 證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　　)不同。

　�、�.服務(wù)方式

　�、�.市場(chǎng)影響

　�、�.服務(wù)內(nèi)容

　　Ⅳ.服務(wù)對(duì)象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見(jiàn)或者證券投資建議，均是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在下述方面：①立場(chǎng)不同;②服務(wù)方式和內(nèi)容不同;③服務(wù)對(duì)象有所不同：④市場(chǎng)影響有所不同。

　　67[單選題] 下列關(guān)于上市公司章程修改的表述中，正確的有(　　)。

　　1.章程修改事項(xiàng)必須經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)方生效

　�、�.章程修改事項(xiàng)涉及公司登記事項(xiàng)的，須辦理變更登記

　�、�.章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　�、�.章程修改事項(xiàng)應(yīng)依法披露的，須按規(guī)定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東大會(huì)決議通過(guò)的章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原審批的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn);涉及公司登記事項(xiàng)的，依法辦理變更登記;章程修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息的，按規(guī)定應(yīng)予以公告。

　　68[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的基本情況

　�、�.發(fā)行人的股本變化情況

　�、�.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況

　　Ⅳ.發(fā)行人改制重組的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)的發(fā)行人的基本情況部分，應(yīng)披露的信息包括：①發(fā)行人的基本情況;②發(fā)行人的改制重組情況;③發(fā)行人的股本變化情況;④發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況;⑤發(fā)行人員工簡(jiǎn)介及社會(huì)保障情況;⑥重要承諾及履行情況等八項(xiàng)內(nèi)容。

　　69[單選題] 下列關(guān)于公司收購(gòu)活動(dòng)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的陳述，正確的有(　　)。

　�、�.一家財(cái)務(wù)顧問(wèn)不能同時(shí)為兩家以上公司服務(wù)

　�、�.一家財(cái)務(wù)顧問(wèn)不能同時(shí)為收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)

　�、�.證券公司可以擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　�、�.收購(gòu)公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在公司收購(gòu)活動(dòng)中，收購(gòu)公司和目標(biāo)公司一般都要聘請(qǐng)證券公司等作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)。一家財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以為收購(gòu)公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，但不能同時(shí)為收購(gòu)公司和目標(biāo)公司服務(wù)。

　　70[單選題] 增發(fā)過(guò)程中的信息披露文件包括(　　)。

　�、�.發(fā)行情況報(bào)告書(shū)

　　Ⅱ.招股意向書(shū)

　�、�.上市公告書(shū)

　�、�.發(fā)行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書(shū)開(kāi)始到股票上市為止，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括招股意向書(shū)、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書(shū)等。

　　71[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的(　　)進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)。

　　Ⅰ.實(shí)際控制人或者其法定代表人

　�、�.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

　　Ⅲ.核心技術(shù)人員

　�、�.監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人(或者其法定代表人)進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)。

　　72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的有(　　)。

　　Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　�、�.出具資產(chǎn)管理報(bào)告

　�、�.執(zhí)行證券公司的清算指令

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，出具資產(chǎn)管理報(bào)告屬于負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券公司的職責(zé)。

　　73[單選題] 股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

　�、�.公司設(shè)立方式

　�、�.公司名稱、住所

　�、�.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，股份有限公司章程必須記載的事項(xiàng)還包括：①公司經(jīng)營(yíng)范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;③董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;④監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑤公司利潤(rùn)分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項(xiàng)。

　　74[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理在董事會(huì)有表決權(quán)

　�、�.公司章程不可以對(duì)經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定

　　Ⅲ.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)的要求，向董事會(huì)報(bào)告

　�、�.經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，非董事經(jīng)理在董事會(huì)上沒(méi)有表決權(quán)。Ⅱ項(xiàng)，如果公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　75[單選題] 在為客戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有(　　)。

　　Ⅰ.客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)

　�、�.自行完成對(duì)沖交易

　　Ⅲ.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)

　�、�.按委托時(shí)間的先后順序來(lái)申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

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