26[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　27[單選題] 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　參考答案：A

　　參考解析： 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　28[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　29[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析： 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　30[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　31[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(　　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　32[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　參考答案：B

　　參考解析： 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

　　33[單選題] 專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.�？�

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析： 專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　34[單選題] 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、(　　)以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A.網(wǎng)絡

　　B.面訪

　　C.公告

　　D.電話

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　35[單選題] 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在(　　)日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　36[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　參考答案：C

　　參考解析： A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。

　　37[單選題] 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　38[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　39[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認繳承諾書

　　B.集合資產(chǎn)管理風險揭示書

　　C.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　D.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　40[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務登記證

　　D.財務會計報告

　　參考答案：C

　　參考解析： 參見《證券法》第十四條規(guī)定。

　　41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　42[單選題] (　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收人情況信息

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　43[單選題] 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　44[單選題] 申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　45[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　　C.《證券公司治理準則》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　46[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析： 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　47[單選題] 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析： 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　48[單選題] 證券自營業(yè)務的清算應當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負債結(jié)算托管的部門

　　B.債券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負則結(jié)算托管的部門指定專人完成。

　　49[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析： 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　50[單選題] (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析： 轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

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