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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　2[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　3[單選題] 下列不屬于農產品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　參考答案：D

　　參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　4[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　5[單選題] 經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析： 經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內容與格式應與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤表

　　B.資產負債表

　　C.財務報表

　　D.招股說明書

　　參考答案：D

　　參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

　　7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見《公司法》第十四條規(guī)定。

　　8[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是(　　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　10[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書編號

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

　　11[單選題] 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　　)內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析： 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　12[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10 日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　參考答案：D

　　參考解析： 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

　　13[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在(　　)個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　14[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

　　15[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　16[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的.應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　17[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)(　　)原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　18[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司.可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

　　19[單選題] 基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　20[單選題] 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　參考答案：B

　　參考解析： 接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

　　21[單選題] 下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

　　參考答案：D

　　參考解析： 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權，公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　22[單選題] 上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會做出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　23[單選題] 基金管理人的權利不包括(　　)。

　　A.運作和管理基金資產

　　B.保管基金資產

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　24[單選題] 證券投資顧問應當遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　25[單選題] 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

　　A.1：5

　　B.5：1

　　C.1：10

　　D.10：1

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

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