76[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司(　　)的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　A.全體員工

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人

　　D.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　77[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　　D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

　　78[多選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　參考答案：B,D

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　79[多選題] 證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在(　　)方面嚴(yán)格分離。

　　A.人員

　　B.賬戶

　　C.信息

　　D.資金

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

　　80[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是(　　)。

　　A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　　B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　參考答案：B,D

　　參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　81[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　　A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　82[多選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。

　　83[多選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(　　)情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　D.采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的。

　　84[多選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.自愿

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　85[多選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　86[多選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.多層次證券市場的基礎(chǔ)

　　B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

　　C.刺激A股市場活躍

　　D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎(chǔ)。

　　87[多選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　88[多選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　　A.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

　　B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　89[多選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.從業(yè)資質(zhì)證明

　　C.年齡

　　D.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　90[多選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　B.提供具體證券投資品種選擇建議

　　C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　91[多選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　　B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　　C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明;本公司要求的其他材料。

　　92[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

　　93[多選題] (　　)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)(　　)。

　　A.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　B.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　　C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　D.制訂接受監(jiān)管的方案

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　B.年度業(yè)務(wù)報(bào)

　　C.利潤表

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　96[多選題] 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　A.真實(shí)

　　B.準(zhǔn)確

　　C.完整

　　D.及時(shí)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　97[多選題] 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.投資級(jí)公司債

　　C.證券投資基金

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　98[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　　D.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　99[多選題] 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場禁入措施的是(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.證券公司的控股股東

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　D.證券公司的董事

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　100[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。

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