26[單選題] 投資者通過證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份達到(　)時，應當向有關部門作出書面報告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　27[單選題] 經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的(　)關系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.從屬

　　D.依附

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關系。

　　28[單選題] 據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司合并的，公司應當自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權人，并于(　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.10，60

　　B.30，60

　　C.10，30

　　D.30，30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題考查公司合并的程序性規(guī)定。新《公司法》第一百七十四條規(guī)定：公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　29[單選題] 甲、乙、丙、丁、戊以共同組建一有限責任公司，以商品批發(fā)為主，其中甲、乙打算以貨幣出資分別為20萬元和60萬元，丙以實物出資經(jīng)評估機構評估為20萬元，丁以勞務出資，戊以自己的姓名使用權出資，丁、戊的出資(　)。

　　A.有效

　　B.無效

　　C.經(jīng)其他規(guī)定同意后有效

　　D.經(jīng)公司登記機關同意后有效

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B依照《公司登記管理條例》第十四條規(guī)定，勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權和設定擔保的財產(chǎn)不可以用于出資。

　　30[單選題] 下列各項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是(　)。

　　A.證券公司所有工作人員

　　B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員

　　C.證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員

　　D.證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員是指：①證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人;②基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員;③基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;④證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員;⑤從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員;⑥證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;⑦中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

　　31[單選題] 公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過(　　)人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》第十條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　32[單選題] (　　)個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條規(guī)定，二個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

　　33[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起七個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　34[單選題] 設立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。

　　35[單選題] 約定購回式證券交易的購回期限不超過(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》第二十條規(guī)定，約定購回式證券交易的購回期限不超過一年。

　　36[單選題] (　　)是指融出方解除部分標的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補充質(zhì)押申報

　　D.部分解除質(zhì)押申報

　　參考答案：D

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》第三十條規(guī)定，部分解除質(zhì)押申報是指融出方解除部分標的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。

　　37[單選題] 自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　38[單選題] 《上市公司信息披露管理辦法》自(　　)起施行。

　　A.2006年12月13日

　　B.2007年1月30日

　　C.2015年5月1日

　　D.2015年7月18日

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司信息披露管理辦法》共七十二條，2006年12月13日中國證監(jiān)會第196次主席辦公會議審議通過，自2007年1月30日起施行。

　　39[單選題] (　　)是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

　　A.持倉限額

　　B.商品期貨合約

　　C.金融期貨合約

　　D.期權合約

　　參考答案：B

　　參考解析： 商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

　　40[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　　)年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》規(guī)定，保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　41[單選題] 期貨交易所會員應當是在(　　)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.中華人民共和國境內(nèi)

　　C.期貨交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　42[單選題] 保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起(　　)個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條規(guī)定，保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起六個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　43[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第二十條規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于百分之十五。

　　44[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票要求發(fā)行人最近(　　)年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條規(guī)定，發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　45[單選題] 刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四十四條規(guī)定，刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起五個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

　　46[單選題] 在我國《公司法》中，對公司監(jiān)事的任期的規(guī)定正確的是(　)。

　　A.可以由公司章程確定，但不得超過3年，且不能連選連任

　　B.可以由公司章程確定，但不得超過3年，且可連選連任

　　C.任期為法定的3年，不得由公司章程更改，但不得連選連任

　　D.任期為法定的3年，不得由公司章程更改，但可以連選連任

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析根據(jù)《公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。 】D

　　47[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，公積金用途不包括(　)。

　　A.彌補虧損

　　B.擴大生產(chǎn)經(jīng)營

　　C.職工集體福利

　　D.轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《公司法》第169條規(guī)定了公積金的用途，體現(xiàn)在以下幾個方面：1、公司的公積金用于彌補公司的虧損。2、公積金用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的資金。3、公積金可轉(zhuǎn)為增加公司資本，其中法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。公積金轉(zhuǎn)為資本后，按照出資或者持股比例分給股東。4、資本公積金不得用于彌補公司的虧損，公司虧損須先從上年稅后利潤中優(yōu)先扣除，彌補虧損，不得用資本公積金直接彌補虧損。

　　48[單選題] 下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結論。

　　49[單選題] 保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.重點關注

　　B.責令進行業(yè)務學習

　　C.監(jiān)管談話

　　D.認定為不適當人選

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明。

　　50[單選題] 下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

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