第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 公司研究決定(　)時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　�、�.公司改制Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度

　　Ⅲ.召開股東大會Ⅳ.經(jīng)營方面的重大問題

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　52[單選題] 關(guān)于利潤分配順序，下列說法中不正確的有(　)。

　　A.企業(yè)在提取法定公積金之前，應先用當年稅后利潤彌補以前年度虧損

　　B.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，當年法定公積金的累積額已達注冊資本的50%時，可以不再提取

　　C.稅后利潤彌補虧損只能使用當年實現(xiàn)的凈利潤

　　D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業(yè)內(nèi)部積累，以利于企業(yè)擴大再生產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C稅后利潤彌補虧損可以用當年實現(xiàn)的凈利潤，也可以用盈余公積轉(zhuǎn)入。

　　53[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應當對相關(guān)賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

　�、�.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應當按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，對上述專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　55[單選題] 證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及(　)情形之一的，應予立案追訴。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額

　�、�.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額

　�、�.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。⑤其他情節(jié)嚴重的情形。

　　56[單選題] 取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后(　)日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　57[單選題] 根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

　　A.經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資

　　B.全體股東的無形資產(chǎn)出資額不得超過注冊資本的20%

　　C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的50%

　　D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責任公司的股權(quán)出資

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】①選項A，有限責任公司的股東不得以勞務(wù)出資;②選項B，新《中華人民共和國公司法》取消了對“無形資產(chǎn)”出資的比例限制;③選項D，根據(jù)2009年3月1日正式實施的《股權(quán)出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責任公司或者股份有限公司的股權(quán)作為出資，投資于境內(nèi)其他有限責任公司或者股份有限公司。

　　58[單選題] 關(guān)于證券承銷，以下說法不正確的是(　)。

　　A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法不正確。

　　59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　60[單選題] 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，下列關(guān)于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是(　)。

　　A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　B.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個分支機構(gòu)，不具備法人資格，但可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責任由總公司承擔。

　　61[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括(　　)。

　�、�.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　�、�.《首次公開發(fā)行股票配售細則》

　�、�.《證券賬戶管理規(guī)則》

　�、�.《深圳交易所股票上市規(guī)則》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《首次公開發(fā)行股票配售細則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。

　　62[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料有(　　)。

　�、�.備案報告

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　63[單選題] 下列對于動用募集的資金的法律責任，說法正確的是(　　)。

　�、�.責令返還，沒收違法所得

　　Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上 20萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《基金法》第一百二十九條規(guī)定，違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　64[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第八條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備三年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近三年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　65[單選題] 下列屬于“薦股軟件”的有(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見的軟件工具

　�、�.提供具體證券投資品種選擇建議的軟件工具

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議的軟件工具

　�、�.預測具體證券投資品種的價格走勢的軟件工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，本規(guī)定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議; ④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　66[單選題] 公開披露基金信息的禁止性行為包括(　　)。

　�、�.虛假記載

　�、�.公開以前的基金業(yè)績

　　Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　�、�.詆毀其他基金管理人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金法》第七十八條規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　67[單選題] 《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.在上海證券交易所上市交易超過2個月

　�、�.股東人數(shù)不少于4 000人

　　Ⅲ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合下列條件：(1)在本所上市交易超過三個月。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于一億股或流通市值不低于五億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于二億股或流通市值不低于八億元。(3)股東人數(shù)不少于四千人。(4)在過去三個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的百分之十五，且日均成交金額小于五千萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過百分之四;③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的五倍以上;⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被本所實行特別處理;⑦本所規(guī)定的其他條件。

　　68[單選題] 中國證監(jiān)會可以對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形有(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　�、�.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的

　　Ⅲ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責任的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;①中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　69[單選題] 證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應具備的條件有(　　)。

　�、�.最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　Ⅱ.最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰

　�、�.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間

　　Ⅳ.有專門負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：①有專門負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門。②凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。③最近三年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。④沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。⑥公司負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)五年以上的工作經(jīng)歷。公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。

　　70[單選題] 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發(fā)行的(　　)。

　�、�.國債

　�、�.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　�、�.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

　　71[單選題] 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀

　　Ⅱ.證券自營

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。

　　72[單選題] 期貨交易所履行的職責包括(　　)。

　�、�.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保

　　Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　�、�.設(shè)計合約，安排合約上市

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　73[單選題] 構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情形有(　　)。

　　Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過3 000萬元人民幣

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近2個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

　�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5 000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到百分之五十以上;②購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到百分之五十以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近卜個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到百分之五十以上，且超過五千萬元人民幣。

　　74[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料，這些材料包括(　　)。

　�、�.申請報告

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.部門經(jīng)理簽字確認的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　�、�.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料，其中包括保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任、并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字的承諾函。

　　75[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.購置國債

　�、�.購置自用不動產(chǎn)

　�、�.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條規(guī)定，證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品;③購置自用不動產(chǎn);④證監(jiān)會認可的其他用途。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載