第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券分析師通過公眾媒體發(fā)表涉及具體證券的評論意見時，應(yīng)當符合證券信息傳播的要求有(　　)。

　�、�.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排

　�、�.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期

　�、�.明示或者暗示保證投資收益

　�、�.禁止明示或者暗示保證投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

　　77[單選題] 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事

　�、�.持有公司10%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　78[單選題] 商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托信任的財產(chǎn)案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的

　　Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　�、�.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;③其他情節(jié)嚴重的情形。

　　79[單選題] 上市公司年度報告的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實際控制人

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　�、�.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營隋況

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　80[單選題] 企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　�、�.最近3年沒有受到刑事處罰

　�、�.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　�、�.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：①持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;⑤沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

　　81[單選題] 有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)中不包括(　)。

　　A.決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置

　　C.制定公司的具體規(guī)章

　　D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員。選項A中，總經(jīng)理不能決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，而是具體實施;⑧董事會授予的其他職權(quán)。公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會會議。

　　82[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　83[單選題] 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是(　)。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　�、�.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估

　�、�.保證計劃估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

　　84[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　�、�.持有人要求Ⅱ.公司財務(wù)情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機關(guān)辦理變更登記的有(　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設(shè)

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。

　　86[單選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的(　)。

　�、�.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　87[單選題] 上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的。財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　88[單選題] 《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定不正確的是(　)。

　　A.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

　　B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足五人的，應(yīng)將該事項提交上市公司董事會審議

　　C.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)

　　D.明確規(guī)定公司控股股東、實際控股人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》明確規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的概念，除項A、C、D外，還明確規(guī)定了董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　89[單選題] 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法不正確的是(　)。

　　A.公司是企業(yè)法人，以其全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責(zé)任

　　B.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

　　C.公司經(jīng)經(jīng)理批準可為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保

　　D.公司增加或減少注冊資本，須由公司股東或股東大會作出決議

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司經(jīng)理只對公司日常經(jīng)營管理負有總責(zé)，對董事會負責(zé)。而董事會才是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行與經(jīng)營決策機構(gòu)，負責(zé)召集公司日常經(jīng)營決策。總經(jīng)理無權(quán)批準為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，必須由董事會作出決策。

　　90[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　�、�.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　91[單選題] 在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況Ⅱ.反映償債能力財務(wù)指標

　�、�.反映盈利能力財務(wù)指標Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財務(wù)指標

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營狀況、反映償債能力財務(wù)指標、反映盈利能力財務(wù)指標、反映變現(xiàn)能力財務(wù)指標等。

　　92[單選題] 公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　93[單選題] 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險情形的是(　)。

　　A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　B.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　C.超出中國證監(jiān)會批準的經(jīng)營范圍、經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項D屬于管理風(fēng)險的表現(xiàn)。

　　94[單選題] 公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括(　)。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項B描述的是基金管理人的義務(wù)，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　95[單選題] 以下(　)情形屬于公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券Ⅱ.向累計100人的特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計150人的特定對象發(fā)行證券Ⅳ.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的。②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的。③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它發(fā)行行為。

　　96[單選題] 下列關(guān)于基金獨立性的說法，錯誤的有(　　)。

　�、�.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

　�、�.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入自己固有財產(chǎn)

　�、�.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

　�、�.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，可以對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn);Ⅲ項，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn);Ⅳ項，非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　97[單選題] 內(nèi)幕信息包括(　　)。

　�、�.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　�、�.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　�、�.期貨交易員交易可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的重要信息

　�、�.期貨交易所客戶的資金和交易動向?qū)ζ谪浗灰變r格有顯著影響的重要信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：①國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策;②期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　98[單選題] 發(fā)行人變更保薦機構(gòu)后未另行聘請保薦機構(gòu)的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.要求發(fā)行人每季度向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構(gòu)督導(dǎo)的情況

　�、�.要求發(fā)行人披露月度財務(wù)報告和相關(guān)資料

　　Ⅲ.指定證券服務(wù)機構(gòu)進行核查

　�、�.24個月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十六條規(guī)定，發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定，變更保薦機構(gòu)后未另行聘請保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項未及時通知保薦機構(gòu)，或者發(fā)生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：①要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構(gòu)督導(dǎo)的情況;②要求發(fā)行人披露月度財務(wù)報告、相關(guān)資料;③指定證券服務(wù)機構(gòu)進行核查;④要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實行特別提示;⑤三十六個月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請;⑥將直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認定為不適當人選。

　　99[單選題] 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行下列職責(zé)：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)。②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來。③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。④出具資產(chǎn)托管報告。⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　100[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(　　)地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　�、�.準確

　�、�.客觀

　�、�.完整

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。

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