26[單選題] 證券公司應當有(　　)名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　27[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管賬戶。

　　28[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　29[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循(　　)原則。

　　A.客戶利益優(yōu)先

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構(gòu)和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　30[單選題] 下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.專業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領導機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

　　31[單選題] 下列關于公司的說法，不正確的是( )。

　　A.凡是依法設立的公司都是法人

　　B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財產(chǎn)權

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。

　　32[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　參考解析：公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　33[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　34[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.50萬元以上100萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關于有限責任公司組織機構(gòu)的描述，錯誤的是( )。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、。執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為董事會和監(jiān)事會

　　參考答案：C

　　參考解析：依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對有限責任公司組織機構(gòu)的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設股東會;國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為董事會和監(jiān)事會。

　　36[單選題] 投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　37[單選題] 下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案;中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　38[單選題] 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　39[單選題] 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票為( )。

　　A.不記名股票

　　B.記名股票

　　C.無記名股票

　　D.記名股票和無記名股票均可

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　40[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　41[單選題] 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　42[單選題] 將證券市場劃分為有形市場和無形市場的依據(jù)是( )。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.上市公司規(guī)模

　　C.層次結(jié)構(gòu)

　　D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　43[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　44[單選題] 公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.50%;10%

　　B.30%;10%

　　C.10%;50%

　　D.10%;30%

　　參考答案：C

　　參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　45[單選題] 將為( )提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　46[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前。應當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

　　A.債券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會的融資融券業(yè)務合同。

　　47[單選題] 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.中介機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.第三方機構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。

　　48[單選題] 基金托管人的權利不包括(　　)。

　　A.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　D.獲取基金托管費用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。

　　49[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。0

　　50[單選題] 下列關于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

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