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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是( )。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　2[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　參考答案：B

　　參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　3[單選題] 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定�；�金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　4[單選題] 期貨交易所的會(huì)員不包括( )。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.特別結(jié)算會(huì)員

　　D.限制結(jié)算會(huì)員

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

　　5[單選題] 股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.所持股份

　　B.出資額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.所有者權(quán)益

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人

　　6[單選題] 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.職工代表

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　7[單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　8[單選題] 有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是( )。

　　A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監(jiān)事3/4以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會(huì)任命

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　9[單選題] 公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過(guò)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　10[單選題] 下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務(wù)

　　C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　D.直接參與期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(2)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;(5)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(6)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　11[單選題] 證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)(　　)年以上。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。

　　12[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

　　C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

　　D.變更聘用機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

　　13[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

　　14[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)(　　)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門(mén)調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　15[單選題] 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：B

　　參考解析：融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。

　　16[單選題] 下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

　　B.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　17[單選題] 目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在(　　)類(lèi)以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)在B類(lèi)以上。

　　18[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名

　　參考答案：D

　　參考解析：在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　19[單選題] (　　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

　　C.非法集資類(lèi)犯罪

　　D.利用未公開(kāi)信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　20[單選題] 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　參考答案：A

　　參考解析：參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。

　　21[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤(rùn)表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.招股說(shuō)明書(shū)

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。

　　22[單選題] 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向(　　)備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.地方證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案。

　　23[單選題] 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

　　A.股票抵押回購(gòu)

　　B.股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C.股票約定回購(gòu)

　　D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　24[單選題] 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)(　　)責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　25[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

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