二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露較大量的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括(　　)。

　�、�.訴訟、仲裁案件對(duì)發(fā)行人的影響

　�、�.判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況

　　Ⅲ.訴訟或仲裁請(qǐng)求

　�、�.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)。

　　52[單選題] 基金托管人的義務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守

　�、�.應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　�、�.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　53[單選題] 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人存在以下(　　)情形時(shí)，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。

　�、�.擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)的約定

　�、�.擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容

　�、�.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

　�、�.發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書(shū)面提議召開(kāi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：①擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)的約定;②擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;③擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;④發(fā)行人不能按期支付本息;⑤發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn);⑥保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;⑦發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書(shū)面提議召開(kāi);⑧發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的;⑨發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;⑩發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

　　54[單選題] 下列各項(xiàng)符合保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查規(guī)則要求的有(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查

　�、�.對(duì)于涉及相關(guān)人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審慎核查

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以處理

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)在審查文件時(shí)應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持獨(dú)立的地位，對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

　　55[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字的人員有(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人

　�、�.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　�、�.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

　�、�.項(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《保薦辦法》第五十條，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　56[單選題] 客戶(hù)到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶(hù)需輸入(  )。

　�、�.證券交易密碼

　�、�.通訊密碼

　�、�.證券資金賬戶(hù)密碼

　　Ⅳ.銀行結(jié)算賬戶(hù)密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶(hù)本人持有效證件和在營(yíng)業(yè)部簽署的《XX銀行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》(銀行留存聯(lián))到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)。辦理時(shí)客戶(hù)需輸入銀行結(jié)算賬戶(hù)密碼和證券資金賬戶(hù)密碼。

　　57[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

　　Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅲ.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;④采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　58[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的片式

　�、�.發(fā)起設(shè)立的應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　　Ⅲ.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

　　59[單選題] 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，禁止發(fā)生的行為有(　　)。

　�、�.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�-違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，禁止發(fā)生的行為包括：①未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;②違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;③接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;④代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　60[單選題] 關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

　�、�.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重

　　Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過(guò)失

　�、�.本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。構(gòu)成本罪的主觀方面是故意，而不是過(guò)失。

　　61[單選題] 發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)(　　)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　�、�.簡(jiǎn)單 Ⅱ.復(fù)雜

　�、�.真實(shí) Ⅳ.準(zhǔn)確

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　62[單選題] 虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括(　　)。

　�、�.責(zé)令改正 Ⅱ.罰款

　�、�.撤銷(xiāo)公司登記 Ⅳ.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷(xiāo)公司登記、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　63[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有(　　)。

　　1.合伙企業(yè)

　�、�.合資企業(yè)

　�、�.公司企業(yè)

　�、�.獨(dú)資企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)的三種形態(tài)包括獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

　　64[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(　　)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 Ⅱ.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法 Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十八條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　65[單選題] 《公司法》保護(hù)(　　)的合法權(quán)益。

　�、�.股東 Ⅱ.總經(jīng)理

　�、�.債權(quán)人 Ⅳ.職工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　66[單選題] 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　�、�.不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易

　�、�.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　�、�.不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

　　Ⅳ.不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。

　　67[單選題] 對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施有(  )。

　�、�.取消從業(yè)資格

　　Ⅱ.處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　�、�.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　68[單選題] 承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷(xiāo)方法有(　　)。

　�、�.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷(xiāo) Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)

　　Ⅲ.場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同 Ⅳ.境外分銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：記賬式國(guó)債分銷(xiāo)是指在規(guī)定的分銷(xiāo)期內(nèi)，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分國(guó)債債權(quán)額度銷(xiāo)售給非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的行為。記賬式國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售的方式分銷(xiāo)。

　　69[單選題] 客戶(hù)在證券公司開(kāi)辦信用證券和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有(　　)。

　�、�.現(xiàn)金 Ⅱ.上市證券

　�、�.央行票據(jù) Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　70[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

　　Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

　�、�.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)。(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　71[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　　Ⅰ.股東(大)會(huì)

　�、�.董事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.審計(jì)委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。

　　72[單選題] 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　�、�.國(guó)有企業(yè)

　�、�.民營(yíng)企業(yè)

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　73[單選題] 下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　�、�.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　�、�.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。(3)在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。

　　74[單選題] 證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其(　　)相適應(yīng)。

　　Ⅰ.內(nèi)部控制制度 Ⅱ.合規(guī)制度

　�、�.人力資源狀況 Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

　　75[單選題] 客戶(hù)可以通過(guò)(　　)向期貨公司下達(dá)交易指令。

　�、�.電話 Ⅱ.書(shū)面

　�、�.互聯(lián)網(wǎng) Ⅳ.QQ

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

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