26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　)年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　27[單選題] 證券交易所不得從事(　)。

　　A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　28[單選題] 下列說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

　　D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;⑦為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　30[單選題] 股東大會(huì)一般每(　)定期召開一次。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.半年

　　D.1個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：股東大會(huì)一般每年定期召開一次。

　　31[單選題] 關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第43條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　32[單選題] 證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的.必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　33[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(　)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　34[單選題] 公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　參考答案：A

　　參考解析：公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第16條第2款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　36[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密與個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　37[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國(guó)證券法》第75條第2款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　38[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　39[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第123條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　40[單選題] 有限責(zé)任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起(　)年內(nèi)繳足;其中，投資公司在(　)年內(nèi)繳足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　41[單選題] 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　)倍以上(　)倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　42[單選題] 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　43[單選題] 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以(　)罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第75條第2款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　44[單選題] 上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第41條第2款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　45[單選題] 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　)以上的股東。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　參考答案：B

　　參考解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東.

　　46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是(　)。

　　A.對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

　　C.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　47[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

　　C.兩個(gè)以上的證券公司受同一個(gè)人控制的不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　　D.兩個(gè)以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　48[單選題] 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割倉(cāng)庫(kù)

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

　　49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

　　50[單選題] 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.工商局

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

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