第 1 頁：?jiǎn)芜x題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　77[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是(　)。

　�、�.《證券法》屬于行政法規(guī)

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)

　�、�.《證券投資基金法》屬于法律

　　Ⅳ.《反洗錢法》屬于法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》屬于法律。

　　78[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　79[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的是(　)。

　�、�.菜籽油

　　Ⅱ.燃料油

　�、�.汽油

　　Ⅳ.原油

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　80[單選題] 作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是(　)。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　Ⅲ.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

　�、�.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　81[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括(　)。

　�、�.一般上市證券的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　�、�.兼并收購中的自營買賣

　�、�.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　82[單選題] 下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　Ⅲ.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是：有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施、有健全的內(nèi)部管理制度、具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　83[單選題] 公司提供擔(dān)保的主要方式包括(　)。

　�、�.保證

　�、�.抵押

　�、�.質(zhì)押

　　Ⅳ.留置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

　　84[單選題] 下列屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　)。

　�、�.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　�、�.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

　　85[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　�、�.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　�、�.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　86[單選題] 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括(　)等內(nèi)容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶信息變更

　　Ⅲ.證券賬戶查詢

　�、�.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　87[單選題] 下列不屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是(　)。

　�、�.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　�、�.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　�、�.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　Ⅳ.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ和Ⅳ項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;Ⅱ項(xiàng)屬于崗位分離原則。

　　88[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.平等

　�、�.自愿

　　Ⅲ.專業(yè)性

　�、�.適當(dāng)性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　89[單選題] 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就(　)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　90[單選題] 下列屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　)。

　�、�.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　�、�.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　�、�.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　91[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列(　)情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話的

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　92[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　�、�.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　�、�.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　�、�.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　93[單選題] 規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

　�、�.《中華人民共和國證券法》

　�、�.《上市公司收購管理辦法》

　�、�.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

　　94[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)(　)。

　�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　95[單選題] 下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　)。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　�、�.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　�、�.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

　　96[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是(　)。

　�、�.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　�、�.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　�、�.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有(　)。

　　Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　Ⅲ.證券上市期屆滿

　�、�.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　98[單選題] 證券中介機(jī)構(gòu)包括(　)。

　　Ⅰ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、�.資信評(píng)級(jí)公司

　�、�.信托投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

　　99[單選題] 關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說法中正確的是(　)。

　�、�.行政處罰以事實(shí)為依據(jù)

　�、�.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠信檔案

　�、�.市場(chǎng)禁入措施的類型包括3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施、6～8年的證券市場(chǎng)禁入措施、5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場(chǎng)禁入措施的類型包括3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施以及終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　100[單選題] 下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

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