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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額的(　)罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第200條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%～15%以下的罰款。

　　2[單選題] 以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第84條規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　3[單選題] 證券承銷制度的核心是(　)。

　　A.證券承銷協(xié)議

　　B.主承銷協(xié)議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

　　4[單選題] 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(　)。

　　A.公正、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第3條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　5[單選題] 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為(　)。

　　A.證券投資顧問

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　6[單選題] 基金銷售人員在從事基金活動時，應以(　)利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循：①勤勉盡職原則;②誠實守信原則;③投資者利益優(yōu)先原則。

　　7[單選題] 下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：中華人民共和國證券法》第57條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。

　　8[單選題] 收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權益的股份在(　)，按照上市公司收購權益披露的有關規(guī)定辦理。

　　A.3%～10%

　　B.5%～20%

　　C.5%～30%

　　D.10%～30%

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的5%但未超過30%的，按照上市公司收購權益披露的有關規(guī)定辦理。

　　9[單選題] 我國證券分析師的內(nèi)涵可以從(　)來理解。

　　A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國證券分析師的內(nèi)涵可以從《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》來理解。

　　10[單選題] 客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定(　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條第1款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起(　)日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時.應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。

　　13[單選題] 從事期貨咨詢應取得(　)。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　14[單選題] 下列表述錯誤的是(　)。

　　A.交割倉庫由期貨交易所指定

　　B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

　　C.期貨交易所不得限制實物交割總量

　　D.期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　參考答案：B

　　參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

　　15[單選題] 未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.1%;5%

　　B.1%;10%

　　C.5%，10%

　　D.5%;20%

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　16[單選題] 總公司不可以對分公司提供(　)擔保。

　　A.保證

　　B.質(zhì)押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。

　　17[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是(　)，證券經(jīng)紀商是(　)。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。

　　18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起(　)個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準的證券;②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

　　20[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是(　)。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　21[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額中購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁;⑩國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。

　　22[單選題] 未經(jīng)(　)批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權。

　　23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　24[單選題] 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(　)年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。

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