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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　2[單選題] 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.品種優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近(　)年沒(méi)有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。

　　5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為(　)個(gè)交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)制可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。

　　7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　8[單選題] 銷售證券是一種從社會(huì)(　)的活動(dòng)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務(wù)性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會(huì)直接融資的活動(dòng)。

　　9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　10[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以(　)為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲(chǔ)蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　11[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第151條第1款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　12[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(　)層級(jí)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章度規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

　　13[單選題] 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等文件。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。

　　14[單選題] 收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起(　)日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購(gòu)人依照規(guī)定報(bào)送符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購(gòu)報(bào)告書及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書。

　　15[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　16[單選題] 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第36條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　17[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。一般自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。

　　19[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　20[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，要求出具上市公司二級(jí)市場(chǎng)股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前(　)起至重組報(bào)告書公布之日止。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.8個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，要求出具上市公司二級(jí)市場(chǎng)股票交易自查報(bào)告，該報(bào)告的時(shí)限從董事會(huì)首次決議前6個(gè)月起至重組報(bào)告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的(　)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.市場(chǎng)

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況.并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　24[單選題] 下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　25[單選題] 對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。

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