第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.收益性

　�、�.保密性

　�、�.被動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。

　　53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

　　54[單選題] 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　Ⅳ.國(guó)債反債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣;②基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;③國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬(wàn)元(含)人民幣以上;④其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上;⑤其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　55[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　Ⅱ.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比倒不得超過(guò)30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　56[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　　Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物

　�、�.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　Ⅰ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

　　Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

　�、�.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣

　�、�.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

　　58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是(　)。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　59[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是(　)。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

　　Ⅱ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　�、�.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行;②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓;④?chē)?guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓;⑤除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票;⑥記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;⑦無(wú)記名股。

　　60[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理中客戶(hù)身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.賬戶(hù)身份信息變更時(shí)客戶(hù)身份的重新識(shí)別

　�、�.營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶(hù)身份

　�、�.客戶(hù)身份持續(xù)識(shí)別與賬戶(hù)客戶(hù)信息維護(hù)

　�、�.客戶(hù)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)身份識(shí)別

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶(hù)身份識(shí)別的內(nèi)容包括：①客戶(hù)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)身份識(shí)別;②賬戶(hù)身份信息變更時(shí)客戶(hù)身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份;③客戶(hù)身份持續(xù)識(shí)別與賬戶(hù)客戶(hù)信息維護(hù)。

　　61[單選題] 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括下列選項(xiàng)中哪些(　)。

　�、�.籌集、管理和運(yùn)作基金

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　�、�.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　�、�.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：①籌集、管理和運(yùn)作基金;②監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作;③證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻?④組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;⑤管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益;⑥發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制;⑦國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

　　62[單選題] 下列情形，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的是(　)。

　�、�.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　�、�.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　�、�.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

　�、�.丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　63[單選題] 在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因(　)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　�、�.停業(yè)

　�、�.解散

　　Ⅲ.撤銷(xiāo)

　�、�.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第50條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可，責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　　64[單選題] 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤

　�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　�、�.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　�、�.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

　　65[單選題] 可作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的(　)。

　�、�.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的4大類(lèi)證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　66[單選題] 下列關(guān)于證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立8個(gè)稽查局

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局

　�、�.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議

　�、�.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢(xún)書(shū)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局。

　　67[單選題] 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　�、�.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

　　68[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　)。

　�、�.信用交易資金交收賬戶(hù)

　�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　�、�.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)"-3以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

　　69[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議2種

　�、�.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議

　�、�.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定

　�、�.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議2種。董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)2次會(huì)議，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　70[單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有(　)。

　�、�.真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離

　�、�.預(yù)警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù);②業(yè)務(wù)隔離;③明確授權(quán);④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;⑤報(bào)告制度。

　　71[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向(　)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

　�、�.股東大會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.投資決策機(jī)構(gòu)

　�、�.董事會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。

　　72[單選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的(　)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　�、�.謹(jǐn)慎

　�、�.誠(chéng)實(shí)

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.穩(wěn)健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　73[單選題] 不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　�、�.國(guó)債

　�、�.貨幣市場(chǎng)基金

　　Ⅲ.投資級(jí)公司債

　�、�.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　74[單選題] 甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬(wàn)元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元

　�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應(yīng)收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事責(zé)任

　�、�.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門(mén)的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。

　　75[單選題] 證券公司融券，可以使用(　)。

　�、�.自有資金

　　Ⅱ.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

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