26[單選題] 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )報證券交易所備案。

　　A.3個工作日內

　　B.3個交易日內

　　C.5個工作日內

　　D.5個交易日內

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　27[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形

　　28[單選題] 下列關于公司設立方式的說法，錯誤的是( )。

　　A.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式由全體股東出資設立

　　B.有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式

　　C.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式

　　D.設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記

　　參考答案：A

　　參考解析：公司的設立方式及設立登記要求。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　　29[單選題] 股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席

　　30[單選題] 申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括( )。

　　A.公司營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司債券募集辦法

　　C.保薦人出具的上市保薦書

　　D.審計報告

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第五十八條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人

　　31[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　32[單選題] 公司經營對象、經營方法、經營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經營原則是( )。

　　A.合法經營原則

　　B.依法接受國家宏觀調控原則

　　C.自負盈虧原則

　　D.自主經營原則

　　參考答案：A

　　參考解析：合法經營原則要求公司的所有經營活動必須在法律規(guī)定的范圍內進行，具有合法性，包括經營對象、經營方法、經營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

　　33[單選題] 非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　A.財政部

　　B.證券行業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　34[單選題] 公司公開發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司

　　債券1年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　35[單選題] 關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是( )。

　　A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則

　　B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

　　C.應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定

　　D.未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，故A項說法錯誤。

　　36[單選題] 下列關于證券發(fā)行的描述，錯誤的是( )。

　　A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　37[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

　　38[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

　　39[單選題] 下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　40[單選題] 公司合并的，應依法通知債權人。債權人在收到通知之日起( )內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案：D

　　參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　41[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　42[單選題] 證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;(2)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;(3)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

　　43[單選題] 聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　45[單選題] 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十九條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　46[單選題] 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用

　　47[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是

　　( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施

　　48[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司( )發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.全部股東

　　B.部分股東

　　C.特定股東

　　D.董事會成員

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約

　　49[單選題] 對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的處罰措施是( )。

　　A.沒收法人財產

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　50[單選題] 公司公開發(fā)行新股，要求最近( )年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

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