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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.工商局

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

　　2[單選題] 按運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析：按運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　3[單選題] 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

　　A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十三條的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十四條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　4[單選題] 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

　　5[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是( )。

　　A.單位和個(gè)人向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，可以公開發(fā)行證券

　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　　C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行

　　D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　6[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是( )。

　　A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司

　　B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

　　C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

　　D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式

　　參考答案：D

　　參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，不得向社會(huì)公開招募。募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。

　　7[單選題] 除下列( )情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

　　C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

　　D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　8[單選題] 未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　9[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　10[單選題] 不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.A股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　11[單選題] 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.75人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十四條的規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立

　　12[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定

　　13[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。

　　A.子公司

　　B.關(guān)聯(lián)公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)

　　14[單選題] 基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　15[單選題] 基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D.獲取基金托管費(fèi)用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用

　　16[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列( )情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

　　C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí);單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);公司章程規(guī)定的其他情形

　　17[單選題] 非公開募集基金募集完畢，( )應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　18[單選題] 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證

　　券的，對(duì)其可采取的行政處罰措施是( )。

　　A.處以1萬(wàn)元的罰款

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以20萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　19[單選題] 違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.民事賠償

　　B.刑事

　　C.行政處罰

　　D.繳納罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，

　　20[單選題] 下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員

　　21[單選題] 公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系被稱為( )。

　　A.從屬關(guān)系

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C.控制關(guān)系

　　D.依附關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不能因?yàn)橥�受�?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　22[單選題] 有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.出資最多的股東

　　參考答案：D

　　參考解析：首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定行使職權(quán)

　　23[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是( )。

　　A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

　　C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十三條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東大會(huì)表決

　　24[單選題] 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定

　　25[單選題] 對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

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