第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.客戶身份

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　52[單選題] 承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由(  )組成。

　　Ⅰ.主承銷的證券公司

　�、�.參與承銷的證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　53[單選題] 在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)(　　)。

　�、�.教育委員會(huì)

　�、�.公共關(guān)系委員會(huì)

　　Ⅲ.倡議委員會(huì)

　�、�.綜合管理委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： ASIF最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)利。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)教育委員會(huì)(EducationCommittee)、公共關(guān)系委員會(huì)(CommunicationCommittee，原名“出版委員會(huì)”)及倡議委員會(huì)(AdvocacyCommittee)。

　　54[單選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人

　�、�.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力以外，還規(guī)定了獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

　　55[單選題] 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。

　　56[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)等制度。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.內(nèi)部控制

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　Ⅳ.合規(guī)檢查

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　57[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的要求有(　　)。

　�、�.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

　�、�.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　�、�.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　58[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(　　)向期貨公司下達(dá)交易指令。

　�、�.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　59[單選題] 下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　�、�.甲與乙相互串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　�、�.甲以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格

　　Ⅳ.甲系證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關(guān)的證券活動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)的證券活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　60[單選題] 監(jiān)事會(huì)對(duì)(　　)履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　Ⅰ.研究人員

　�、�.公司員工

　�、�.高級(jí)管理人員

　�、�.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　61[單選題] 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。

　�、�.柜臺(tái)代理買賣

　�、�.證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　Ⅲ.證券交易所代理買賣

　�、�.證券承銷代理買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣比較少。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)

　　62[單選題] 在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人(  )的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券

　�、�.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資

　�、�.在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損

　　63[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后向證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，包括(　　)。

　�、�.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量

　　Ⅱ.對(duì)全體客戶的融資融券余額

　　Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況

　�、�.對(duì)前二十名客戶的融資融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后報(bào)告對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額

　　64[單選題] 證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.其控股的

　�、�.其全資擁有的

　�、�.被同一機(jī)構(gòu)控制的

　�、�.其參股的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一是，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　65[單選題] 公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　�、�.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站

　�、�.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　�、�.置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所

　　Ⅳ.按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱

　　66[單選題] 公司為(　　)提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

　　Ⅰ.股東

　�、�.控股股東

　　Ⅲ.實(shí)際控制人

　�、�.董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　67[單選題] 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個(gè)主要層次?(　　)

　�、�.核心服務(wù)

　　Ⅱ.客戶招攬

　�、�.有形服務(wù)

　　Ⅳ.附加服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導(dǎo)向的，是能夠滿足客戶或目標(biāo)市場(chǎng)需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為核心服務(wù)、有形服務(wù)和附加服務(wù)3個(gè)主要層次

　　68[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括(　　)。

　�、�.客戶招攬

　　Ⅱ.交易通道服務(wù)

　�、�.信息咨詢服務(wù)

　�、�.其他附加服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)

　　69[單選題] 上市公司向證券交易所申請(qǐng)辦理公開發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交(　　)。

　　Ⅰ.上市申請(qǐng)書

　�、�.相關(guān)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

　　Ⅲ.相關(guān)招股意向書或者募集說明書

　�、�.發(fā)行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄：①本次證券發(fā)行的募集文件，包括募集說明書、募集說明書摘要、發(fā)行公告;②發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件;(③保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;⑤關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件;⑥其他文件

　　70[單選題] 關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人是證券公司

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司受到客戶的委托，通過簽訂資產(chǎn)管理合同的形式為客戶提供投資管理服務(wù)的行為。委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

　　71[單選題] 下列關(guān)于客戶溝通的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)

　�、�.客戶溝通的過程中，營(yíng)銷人員是一個(gè)信息發(fā)送者

　�、�.有效的溝通是指營(yíng)銷人員將信息成功傳遞到客戶的過程

　�、�.溝通的過程會(huì)引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，有效的溝通是指使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的溝通

　　72[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的(　　)等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

　�、�.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　�、�.未來發(fā)展前景

　　Ⅲ.當(dāng)年每股收益

　�、�.次年每股收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、未來發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析

　　73[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在(　　)內(nèi)。

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)

　　74[單選題] 關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.工作底稿是評(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)

　　Ⅱ.工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作

　�、�.工作底稿的保留范圍應(yīng)當(dāng)以《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的規(guī)定為依據(jù)

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報(bào)告、上市保薦書、發(fā)表專項(xiàng)保薦意見以及驗(yàn)證招股說明書，應(yīng)當(dāng)以工作底稿為基礎(chǔ)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，無論《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》是否有明確規(guī)定，凡對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)有重大影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存

　　75[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括(　　)。

　　Ⅰ.主要經(jīng)營(yíng)管理人員不得雙重任職

　�、�.主要股東不同

　�、�.不屬于同一控制人控制

　�、�.執(zhí)行人員不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)關(guān)注為上市公司重大資產(chǎn)重組活動(dòng)提供服務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)、人員與評(píng)估機(jī)構(gòu)、人員是否能夠保持獨(dú)立性，包括：①公司聘請(qǐng)的對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)與對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估機(jī)構(gòu)是否存在主要股東相同、主要經(jīng)營(yíng)管理人員雙重任職、受同一實(shí)際控制人控制等情形;②是否由同時(shí)具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師及注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師的人員對(duì)同一標(biāo)的資產(chǎn)既執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)，又執(zhí)行評(píng)估業(yè)務(wù)。

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