第76題、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，IV項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　第77題、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有()。Ⅰ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控Ⅱ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。

　　第78題、下列選項中，屬于基金管理人義務(wù)的是()。Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第79題、投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。Ⅰ.不符合二般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅲ.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年Ⅳ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　第80題、下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是()。Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券Ⅱ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　第81題、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構(gòu)成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　第82題、以下幾種基金，適宜長期投資的是()。Ⅰ.貨幣市場基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　第83題、下列屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。Ⅰ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅱ.知情程度和態(tài)度Ⅲ.專業(yè)背景Ⅳ.個人資產(chǎn)數(shù)額

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： D

　　【解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　第84題、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有()。Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的專一性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個特點。

　　第85題、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第86題、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　第87題、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，正確的是()。Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅱ.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款Ⅲ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第88題、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括()。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第89題、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　第90題、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費模式的表述，不正確的是()。Ⅰ.存在前端收費和后端收費兩種模式Ⅱ.后端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付費用Ⅲ.前端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費Ⅳ.前端收費的認(rèn)購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】前端收費是指認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式;后端收費是指在認(rèn)購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費用的收費模式。后端收費的認(rèn)購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。

　　第91題、發(fā)行上市信息披露的基本要求包括()。Ⅰ.全面性Ⅱ.真實性Ⅲ.時效性Ⅳ.完整性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性。

　　第92題、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬Ⅲ.是否取得投資顧問資格Ⅳ.收費不會有融合

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】暫無解析。

　　第93題、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中不正確的是()。Ⅰ.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資Ⅱ.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元Ⅲ.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可Ⅳ.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第94題、非法集資類犯罪的主體包括()。Ⅰ.特殊主體Ⅱ.復(fù)雜主體Ⅲ.自然人Ⅳ.單位

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　第95題、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ.、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進(jìn)來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。

　　第96題、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委虭

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(7)不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　第97題、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控()的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　第98題、以下屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.合法、合規(guī)性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①合法、合規(guī)性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時性原則。

　　第99題、在基金宣傳推介材料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。Ⅰ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)3個百分點Ⅱ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理的強(qiáng)項在于選股能力Ⅲ.根據(jù)以往基金經(jīng)理的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟(jì)的走向有很高的預(yù)測準(zhǔn)確率Ⅳ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理的強(qiáng)項在于波段操作

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。

　　第100題、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括()。Ⅰ.正確樹立基金職業(yè)道德觀念Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實踐Ⅲ.堅決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范Ⅳ.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法包括：①正確樹立基金職業(yè)道德觀念;②深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;③積極參加基金職業(yè)道德實踐。

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