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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第1題、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B、提供期貨行情信息

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D、提供交易設(shè)施

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第2題、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2.證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　第3題、犯集資詐騙罪的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【解析】犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　第4題、證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。

　　A、不少于3個(gè)月

　　B、不多于3個(gè)月

　　C、不少于12個(gè)月

　　D、不多于12個(gè)月

　　正確答案： C

　　【解析】戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

　　第5題、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　第6題、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運(yùn)輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案： C

　　【解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。

　　第7題、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第8題、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為()。

　　A、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

　　B、集合競(jìng)價(jià)方式

　　C、公開競(jìng)價(jià)方式

　　D、議價(jià)方式

　　正確答案： D

　　【解析】常識(shí)題，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　第9題、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　第10題、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

　　B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

　　C、資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

　　D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。

　　第11題、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

　　A、收益權(quán)

　　B、財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C、物權(quán)

　　D、股東權(quán)

　　正確答案： B

　　【解析】股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。

　　第12題、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　第13題、下列()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　正確答案： D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　第14題、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、證券中介機(jī)構(gòu)

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

　　第15題、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

　　A、3～6個(gè)月

　　B、6～12個(gè)月

　　C、3～9個(gè)月

　　D、3～12個(gè)月

　　正確答案： D

　　【解析】期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　第16題、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、30個(gè)工作日

　　B、45個(gè)工作日

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　正確答案： B

　　【解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　第17題、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、同股同價(jià)

　　正確答案： C

　　【解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　第18題、我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、欺詐客戶

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、操縱市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【解析】考察內(nèi)幕交易。

　　第19題、北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正確答案： A

　　【解析】北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

　　第20題、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的()的人民幣債券。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可轉(zhuǎn)讓

　　D、不可免稅

　　正確答案： A

　　【解析】考察儲(chǔ)蓄國(guó)債。

　　第21題、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A、職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　正確答案： B

　　【解析】應(yīng)為：清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　第22題、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第23題、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　第24題、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正確答案： C

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第25題、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級(jí)賬戶。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正確答案： B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

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