二、組合選擇題

　　第51題、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　第52題、以下關(guān)于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】考核外資股的內(nèi)容。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　第53題、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。Ⅲ、Ⅳ項屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職能。

　　第54題、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　第55題、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有()。Ⅰ.侵害的客體是復雜客體Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，Ⅲ項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，Ⅳ項錯誤。

　　第56題、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會事項包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開時間Ⅳ.審議事項

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第57題、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，正確的是()。Ⅰ.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別Ⅱ.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份Ⅲ.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護Ⅳ.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

　　第58題、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事有違規(guī)定的活動，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四個選項外，下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益和所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　第59題、證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()。Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價格Ⅳ.委托買賣數(shù)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券營業(yè)部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　第60題、屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責是()。Ⅰ.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則Ⅲ.對有關(guān)基金和行政許可項目進行審核Ⅳ.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】本題考查基金監(jiān)管部的職能。對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會的職責。

　　第61題、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第62題、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是()。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】變相公開發(fā)行證券的特征包括：(1)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。(3)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　第63題、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.證券投資經(jīng)驗Ⅳ.風險偏好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　第64題、下列有關(guān)ETF申購贖回原則的表述，正確的是()。Ⅰ.場外申購贖回ETF的申購對價和贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價Ⅱ.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式Ⅲ.場外申購贖回采用現(xiàn)金申購、份額贖回的方式Ⅳ.申購和贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】申購和贖回申請后提交后不得撤銷.

　　第65題、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的。其他信息。

　　第66題、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。Ⅰ.國家工作人員Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　第67題、商品期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.能源期貨Ⅳ.貨幣期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨的主要品種可以分為貨幣期貨、利率期貨和指數(shù)期貨。

　　第68題、下列屬于非法集資特征要求的是()。Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳Ⅲ.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金Ⅳ.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.

　　正確答案： C

　　【解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　第69題、期貨交易所的會員管理包括()。Ⅰ.會員資格Ⅱ.會員的變更Ⅲ.會員登記Ⅳ.會員關(guān)系

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。

　　第70題、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

　　第71題、基金季度報告中會披露的信息是()。Ⅰ.投資組合報告Ⅱ.開放式基金份額變動Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)Ⅳ.管理人報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細及投資組合報告附注等內(nèi)容。

　　第72題、證券金融公司的資金可以用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品;購置自用不動產(chǎn);證監(jiān)會認可的其他用途。

　　第73題、下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第74題、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。Ⅰ.黃金Ⅱ.原油Ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品Ⅳ.金融工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

　　第75題、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經(jīng)紀商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構(gòu)成。

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