第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

　　二、組合型選擇題(共50題。每小題1分。共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.按照《公司法》，我國(guó)公司的組織形式包括(　　)。

　　Ⅰ.合伙公司

　�、�.有限合伙公司

　�、�.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　�、�.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過

　　A.Ⅰ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　4.下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　　Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　�、�.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　　Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.以下選項(xiàng)中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　�、�.首次公開發(fā)行股票在主板上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

　�、�.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外

　　Ⅲ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足

　�、�.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其(　　)錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼。

　�、�.姓名Ⅱ.身份證號(hào)碼

　�、�.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　�、�.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)

　�、�.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

　　Ⅳ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說明書摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.最小行距為0。35毫米

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　11.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　�、�.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示

　�、�.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　�、�.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)

　�、�.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣV

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　14.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

　�、�.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

　�、�.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　　Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　15.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　�、�.發(fā)行保薦報(bào)告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　16.在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

　�、�.法律意見書Ⅳ.工作報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　�、�.一貫性Ⅳ.公允性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　�、�.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所

　�、�.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個(gè)工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　　Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個(gè)工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說明書

　　Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)以及中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

　　1.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　�、�.繳存交易結(jié)算資金

　�、�.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交

　�、�.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　21.下列情況中，需要提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的有(　　)。

　�、�.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購(gòu)買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

　�、�.上市公司出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn).同時(shí)購(gòu)買其他資產(chǎn)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核中認(rèn)為需要提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的其他情況

　�、�.上市公司出售固定資產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

　�、�.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　�、�.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　23.下列屬于股權(quán)融資的有(　　)。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　　Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.股份有限公司的發(fā)起人不得以(　　)等作價(jià)出資。

　�、�.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)

　　Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.投資者通過(　　)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　27.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　�、�.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　�、�.公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

　　Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　28.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

　�、�.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量

　�、�.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　�、�.采用代銷或包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)

　　行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　30.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載.無其他重大違法行為

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.國(guó)際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　�、�.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件

　�、�.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù).形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　�、�.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng).減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到20%但未超過30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃

　　Ⅲ.前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

　�、�.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

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　　37.詢價(jià)對(duì)象有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　�、�.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　�、�.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　�、�.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

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　　38.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　　Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

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　　39.下列關(guān)于上市公司董事會(huì)秘書的表述。正確的有(　　)。

　�、�.董事會(huì)秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘

　�、�.董事會(huì)秘書是公司高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會(huì)秘書

　�、�.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會(huì)秘書

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　　40.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

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　　41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

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　　42.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為(　　)兩個(gè)階段。

　　Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)

　�、�.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

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　　43.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　�、�.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

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　　44.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息

　�、�.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣

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　　45.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括(　　)。

　�、�.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　�、�.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　�、�.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　�、�.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

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　　46.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

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　　47.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　　Ⅲ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

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　　48.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與(　　)相匹配。

　�、�.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力

　�、�.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平

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　　49.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　�、�.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

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　　50.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為�！巴ㄟ^其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括(　　)。

　　Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　Ⅱ.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　�、�.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠(chéng)實(shí)原則認(rèn)定的其他情形

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