參考答案及解析

　　一、選擇題

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

　　4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。

　　5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　10.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。

　　11.【答案】A。解析：B項，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公

　　開譴責(zé)。

　　12.【答案】A。

　　13.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

　　14.【答案】B。解析：2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　15.【答案】A。

　　16.【答案】C。解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

　　17.【答案】C。解析：招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂。

　　18.【答案】A。

　　19.【答案】D。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　20.【答案】D。解析：發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。

　　21.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

　　22.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　23.【答案】D。解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　24.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　25.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

　　26.【答案】C。

　　27.【答案】C。解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　28.【答案】B。

　　29.【答案】B。解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　30.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　31.【答案】A。

　　32.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　33-【答案】C。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　36.【答案】B。

　　37.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。

　　38.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　39.【答案】A。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　40.【答案】A。

　　41.【答案】C。

　　42.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

　　43.【答案】A。解析：當(dāng)高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。

　　44.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　45.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　46.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

　　47.【答案】A。

　　48.【答案】B。解析：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.

　　49.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　50.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。

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