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　　[選擇題]

　　1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案是：C，

　　解析

　　部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》

　　2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應予追訴。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：C，

　　解析

　　個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應予追訴。

　　3、證券公司經營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：B，

　　解析

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　5、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　6、證券公司應當向( )申請頒發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

　　A.中國證券監(jiān)督管理機構

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.中國證券登記結算部門

　　D.中國證券自律協會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。

　　7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。

　　A.次級市場

　　B.一級市場

　　C.第二市場

　　D.柜臺市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。

　　8、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。

　　9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

　　A.真實性、準確性、完整性

　　B.真實性、準確性、及時性

　　C.及時性、真實性、效益型

　　D.及時性、真實性、完成性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務，發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性

　　10、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。

　　A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個 層次的法律效力依次降低。

　　11、( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　12、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業(yè)協會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：A，

　　解析

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協會進行離職備案。

　　13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā) 生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。

　　14、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.地方證管辦

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦備案。

　　15、證券發(fā)行人及其有關的信息公開，指的是( )原則。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.公明

　　正確答案是：B，

　　解析

　　考察證券發(fā)行交易的“三公”原則

　　16、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　17、證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　18、按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在( )。

　　A.接受代銷金融產品的委托后

　　B.接受代銷金融產品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產品

　　D.為客戶提供產品咨詢服務

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。

　　19、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　20、()為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權;監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。

　　21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè) 資格證書

　　D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

　　22、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行數額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經()批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。

　　A.證券業(yè)協會

　　B.證監(jiān)會

　　C.國務院或者國務院授權證券管理部門

　　D.人民銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。

　　24、股份有限公司在募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

　　25、轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

　　26、設立股份有限公司應由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　正確答案是：A，

　　解析

　　設立股份有限公司應由董事會為申請人。

　　27、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　28、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.創(chuàng)立大會決議不設立公司

　　C.作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價款顯著低于公司章程所定價額

　　D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　ABD情況下，均可以抽回資本。

　　29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.向不特定對象發(fā)行

　　B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　C.可以采用廣告等公開方式

　　D.向特定投資者發(fā)行證券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　30、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　31、證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料

　　32、依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結算機構

　　C.中國證券業(yè)協會

　　D.證券交易所

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　33、內幕交易不包括下列哪項()。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

　　D.自營業(yè)務研究人員，根據上市公司已披露的信息，預測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內 幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情 人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　34、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　35、關于股權濫用的責任說法錯誤的是( )

　　A.濫用股東權利給其他股東造成損害的，承擔一般賠償責任

　　B.濫用股東權利給公司造成損害的，承擔一般賠償責任

　　C.濫用公司法人地位損害債權人利益的，承擔無限連帶賠償責任

　　D.濫用股東有限責任損害債權人利益的，承擔一般賠償責任

　　正確答案是：D，

　　解析

　　濫用股東權利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權人利益的，導致對公司人格否定，由該股東對債權人承擔無限連帶責任

　　36、基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括( )

　　I.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理

　　II.注冊資本不低于3億元人民幣

　　III.具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好

　　IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股東應當具備下列條件：(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好。(4)持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

　　37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告

　　38、證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　39、證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經營制度

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產管理業(yè)務之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

　　40、經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅 自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應予受到刑事追究：(1)發(fā)行數額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標準：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　41、證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　42、為上市公司出具法律意見書的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內，不得買賣該種股票。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　為上市公司出具法律意見書的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票

　　43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。

　　A.代銷

　　B.承銷

　　C.包銷

　　D.承包

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

　　44、基金管理人的權利不包括()。

　　A.運作和管理基金資產

　　B.保管基金資產

　　C.代表基金行使股東權利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按照我國有關規(guī)定，基金管理人事有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　45、以下哪種股份可以轉讓( )

　　A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。

　　B.在任職期間內公司董事、監(jiān)事、經理所持有的股份

　　C.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準

　　D.記名股票，股東以背書方式

　　正確答案是：D，

　　解析

　　法 律對股份的轉讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間內不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管 部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。

　　46、公司合并的，應自合并決議之日起( )日內通知債權人，于30日內在報紙上公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，應自合并決議之日起10日內通知債權人，于30日內在報紙上公告

　　47、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵循()原則。

　　A.獨立、客觀、公平

　　B.獨立、客觀、公正、審慎

　　C.客觀、公正、審慎

　　D.獨立、公正、審慎

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則

　　48、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額( )利益最大化服務的宗旨和準則。

　　A. 股東

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理機構

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則

　　49、自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

　　50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

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