第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

　�、� 代理委托人從事證券投資

　�、� 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、� 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、� 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資 損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　52、從業(yè)資格取得的條件包括( )。

　　I.年滿18周歲

　　II.具有高中以上文化程度

　　III.完全民事行為能力。

　　IV.參加協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試并考試合格的

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。

　　53、證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視

　　II 廣播

　　III 網(wǎng)絡(luò)

　　IV 報(bào)刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　54、證券交易內(nèi)幕信息知情人員()，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　�、裨趯�(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨

　�、蛟趯�(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　�、笮袨槿诵孤秲�(nèi)幕信息

　　Ⅳ行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證 券、期貨交易的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述 交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　55、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　　I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　II .采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　III. 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　IV. 誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　56、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

　　II. 證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益

　　III. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理，C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　57、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對(duì)上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴(yán)格要求，這主要表現(xiàn)在( )

　　I.規(guī)定了上市公司重大事項(xiàng)的決策制度

　　II.規(guī)定了上市公司設(shè)立獨(dú)立董事制度

　　III.規(guī)定上市公司董事會(huì)設(shè)立董事會(huì)秘書

　　IV.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對(duì)上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴(yán)格要求，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　　規(guī)定了上市公司重大事項(xiàng)的決策制度 ;規(guī)定了上市公司設(shè)立獨(dú)立董事制度 ;規(guī)定上市公司董事會(huì)設(shè)立董事會(huì)秘書 ;.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度。

　　58、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

　　I. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　II .對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

　　III. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　　IV. 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金 產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。(3)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。(4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　59、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。

　　I. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　III. 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C. III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi) 幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛 假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方 的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買賣法律明文禁止買賣的 證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽 造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　60、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。

　　I 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　II 不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

　　III 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　IV 任職時(shí)間短、不了解情況

　　A.I 、II

　　B.II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

　　61、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。

　　Ⅰ 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離

　�、� 明確授權(quán)

　　Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

　　62、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨.時(shí)查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　I. 全體員工

　　II. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　III. 證券經(jīng)紀(jì)人

　　IV. 實(shí)習(xí)或見習(xí)人員

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

　　63、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II .處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　III. 屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀 交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究 刑事責(zé)任。

　　64、有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是( )。

　　I 執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　III 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　65、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有()的特點(diǎn)。

　�、� 廣泛性

　　Ⅱ 中介性

　�、� 保密性

　　Ⅳ 權(quán)威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。

　　66、《證券法》里規(guī)定的證券發(fā)行和交易所遵守的三個(gè)原則有哪三個(gè)( )

　�、� 公平原則

　　Ⅱ 公開原則

　�、� 公正原則

　　Ⅳ 平衡原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　67、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　I 口頭報(bào)價(jià)

　　II 電腦報(bào)價(jià)

　　Ⅲ書面報(bào)價(jià)

　　IV 手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有：口頭報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)

　　68、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有( )。

　　I. 使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　II. 使用借來資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　III. 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　IV. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　69、定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。

　　I.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　II.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　III.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　IV.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　資 產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包含下列基本事項(xiàng)：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方 式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;(9)與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(12) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　70、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　�、� 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　Ⅱ 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　�、� 對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、� 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分

　　71、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司

　　72、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。

　　I.國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　II.債券型證券投資基金

　　III.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票

　　IV.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　73、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　II. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　III. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　IV. 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關(guān) 于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè) 客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　74、我國(guó)證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年連續(xù)虧損

　　III股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件

　　IV 不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國(guó)證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括：

　　(1)股本總額、股份分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2)不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　(4)公司解散或宣告破產(chǎn)

　　75、違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違 反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

　　76、誠(chéng)信信息中的基本信息通過()采集。

　　I. 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)

　　II .協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)

　　III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　誠(chéng)信信息中的基本信息通過協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　77、證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的帳戶有()

　�、袢谌瘜Ｓ米C券賬戶

　�、蚩蛻粜庞媒灰讚�(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ信用交易證券交收賬戶

　�、粜庞媒灰踪Y金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資 金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　78、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。

　　I. 代理委托人從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　III .買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　投 資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu) 提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　79、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I. 有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　III. 有健全的內(nèi)部管理制度

　　IV. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資 咨詢從業(yè)資格。

　　80、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔(dān)保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　81、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，說法正確的是()。

　�、� 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人

　�、� 為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能

　�、� 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于5人

　　Ⅳ 當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，監(jiān)事會(huì)要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　監(jiān) 事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向其報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)行 使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理 人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履 行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案。(6)依照公司法第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人 員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　82、( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息資料。

　　I.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　II.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

　　III.證券交易所

　　IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　考點(diǎn)

　　融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　83、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。

　　I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司違反《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職 資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將 分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解 客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按 照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn) 準(zhǔn)備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所來說明理由。

　　84、基金按運(yùn)作方式不同，分為()。

　�、� 封閉式基金

　�、� 開放式基金

　�、� 契約型基金

　�、� 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交 易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　85、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為( )。

　　I. 證券投資師

　　II. 證券投資顧問

　　III. 證券分析師

　　IV .證券分析顧問

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　86、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　I. 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　II. 注冊(cè)資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：(1)有符 合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控 制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　87、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　I 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　IV 單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　違 反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　88、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下()事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案。

　　I. 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

　　II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定

　　III. 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中 國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：(1)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　　89、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開立賬戶。

　　I. 證券交易所

　　II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　III. 商業(yè)銀行

　　IV. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　90、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　I 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　II 提供交易設(shè)施

　　III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　IV 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　91、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II. 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　92、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�. 律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　93、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　I. 其他證券公司

　　II. 商業(yè)銀行

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　94、屬于操縱證券期貨市場(chǎng)的行為包括( )。

　�、� 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　�、� 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　�、� 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。

　�、� 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制 的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　95、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　I .違背客戶的委托為其買賣證券

　　II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　在 證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確 認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭 金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害 客戶利益的行為。

　　96、內(nèi)幕知情人包括()。

　�、� 實(shí)際控制人

　�、� 董事長(zhǎng)

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東

　�、� 對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　內(nèi)幕知情人包括：實(shí)際控制人 、 董事長(zhǎng) 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　97、股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。

　　I .年會(huì)

　　II .季度會(huì)

　　III .月會(huì)

　　IV. 臨時(shí)會(huì)議

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。

　　98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。

　　I. 證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　II. 財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　99、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。

　　100、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。

　　I. 責(zé)令改正

　　II. 罰款

　　III .撤銷公司登記

　　IV. 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

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