第26題、在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)干預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是()。

　　A、附息債券

　　B、息票累積債券

　　C、緩息債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　正確答案： D

　　【參考解析】考察貼現(xiàn)債券的定義。

　　第27題、金融期權(quán)的賣方()履行合約。

　　A、有權(quán)利而無義務(wù)

　　B、有權(quán)利也有義務(wù)

　　C、有義務(wù)而無權(quán)利

　　D、無義務(wù)也無權(quán)利

　　正確答案： C

　　【參考解析】期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該項(xiàng)合約的義務(wù)。

　　第28題、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A、投資銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中央銀行

　　D、外資銀行

　　正確答案： B

　　【參考解析】負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第29題、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： C

　　【參考解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第30題、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括()。

　　A、A股的承銷

　　B、基金的承銷和交易

　　C、發(fā)起設(shè)立基金

　　D、B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

　　正確答案： B

　　【參考解析】加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　第31題、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()以上()以下罰金。

　　A、3年，2萬元，10萬元

　　B、3年，2萬元，20萬元

　　C、5年，2萬元，20萬元

　　D、5年，2萬元，10萬元

　　正確答案： B

　　【參考解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬以上20萬以下以下罰金。

　　第32題、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為()。

　　A、[1.1]

　　B、[1.12]

　　C、[1.15]

　　D、[1.17]

　　正確答案： C

　　【參考解析】10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300萬(股票市值);資產(chǎn)=2300+1000(銀行存款)=3300萬;負(fù)債=500+500=1000萬;權(quán)益=3300萬(資產(chǎn))-1000萬(負(fù)債)=2300萬;單位凈值=2300/2000(基金份額)=1.15。

　　第33題、中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和()。

　　A、凍結(jié)

　　B、銷毀

　　C、隱匿

　　D、帶走

　　正確答案： A

　　【參考解析】中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　第34題、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D、公司最近3年無重大違法行為

　　正確答案： B

　　【參考解析】汗善鄙鮮薪灰椎奶跫��?1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　第35題、我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

　　A、臨時(shí)停市

　　B、技術(shù)性停牌

　　C、市場禁入

　　D、以上部可以

　　正確答案： A

　　【參考解析】考察證券交易所職能，同時(shí)也是法規(guī)問題

　　第36題、南方積極配置證券投資基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指數(shù)基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： D

　　【參考解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

　　第37題、借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是()。

　　A、外國證券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： B

　　【參考解析】歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

　　第38題、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動。

　　第39題、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【參考解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第40題、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【參考解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

　　第41題、證券交易通常都必須遵循()。

　　A、公開、公平、誠實(shí)信用原則

　　B、公開、真實(shí)、公正原則

　　C、公開、公平、公正原則

　　D、公平、真實(shí)、誠實(shí)信用

　　正確答案： C

　　【參考解析】我國《證券法》規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

　　第42題、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。

　　A、簡單算術(shù)平均數(shù)

　　B、幾何算術(shù)平均數(shù)

　　C、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

　　D、修正股價(jià)平均數(shù)

　　正確答案： A

　　【參考解析】簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。

　　第43題、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第44題、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。

　　A、傭金

　　B、手續(xù)費(fèi)

　　C、買賣價(jià)差

　　D、利息收入

　　正確答案： A

　　【參考解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第45題、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。

　　A、股東會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、理事會

　　正確答案： B

　　【參考解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　第46題、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　第47題、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A、甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C、丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D、丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　正確答案： A

　　【參考解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　第48題、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、證券交易對象

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象。

　　第49題、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C、對證券交易活動進(jìn)行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　第50題、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【參考解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

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