第51題、有限責任公司的董事會行使的職權(quán)包括()。Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】有限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。

　　第52題、信息公開的內(nèi)容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　第53題、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自已從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　第54題、下列有關(guān)投資者教育基本原則的表述，正確的是()。Ⅰ.投資者教育沒有一個固定的模式Ⅱ.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。

　　第55題、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.全資擁有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機構(gòu)控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第56題、下列有關(guān)監(jiān)事會說法，正確的是()。Ⅰ.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責Ⅱ.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當由全體監(jiān)事出席時方可舉行Ⅲ.監(jiān)事會無權(quán)提議召開股東會Ⅳ.監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。

　　第57題、有關(guān)權(quán)證的行權(quán)比例，下列表述錯誤的是()。Ⅰ.是指單位權(quán)證可以購買或出售的標的證券價格Ⅱ.標的證券發(fā)生除息的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整Ⅲ.標的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整Ⅳ.標的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例不做調(diào)整

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】此題考察權(quán)證要素中的行權(quán)比例。行權(quán)比例是是指單位權(quán)證可以購買或出售的標的證券數(shù)量而不是價格;發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整，除息的不調(diào)整。

　　第58題、下列屬于基金業(yè)協(xié)會的會員類別的是()。Ⅰ.聯(lián)席會員Ⅱ.特別會員Ⅲ.臨時會員Ⅳ.普通會員

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】會員分為三類：普通會員、聯(lián)系會員、特別會員。

　　第59題、發(fā)行人應(yīng)當就下列()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： D

　　【參考解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　第60題、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯誤的是()。Ⅰ.銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式Ⅲ.銀行業(yè)金融機構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券Ⅳ.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　第61題、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　第62題、下列屬于非法集資特點的是()。Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準集資Ⅱ.以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)Ⅲ.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金Ⅳ.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】非法集資的特點包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。

　　第63題、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　第64題、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第65題、下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第66題、下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。Ⅰ.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)Ⅳ.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第67題、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【參考解析】除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項外，《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進行個別清償。

　　第68題、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　第69題、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

　　第70題、下列屬于證券投資顧問服務(wù)的是()。Ⅰ.熱點分析Ⅱ.買賣時機Ⅲ.證券選擇Ⅳ.風(fēng)險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶操作。

　　第71題、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括()。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

　　第72題、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是()。Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　第73題、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第74題、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有()。Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。

　　第75題、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()。Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負責人Ⅲ.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

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