第76題、證券公司同時有()情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重，存在巨大經(jīng)營風險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆�，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧薂A、ⅱ?Ⅱ.�@B、、Ⅰ.Ⅱ.�@C、、Ⅱ.Ⅲ.�@D、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.�@【正確答案】：：

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】：撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆�，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

　　第77題、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則包括()。Ⅰ.平等Ⅱ.自愿Ⅲ.專業(yè)性Ⅳ.適當性

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　第78題、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　第79題、按照有關規(guī)定，基金招募說明書包括的內容是()。Ⅰ.基金收益的合理預期Ⅱ.風險警示內容Ⅲ.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期Ⅳ.基金份額的發(fā)售日期和期限

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】招募說明書的主要披露事項：(1)招募說明書摘要;(2)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;(3)基金管理人、基金托管人的基本情況;(4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;(6)基金份額申購、贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制;(8)基金資產(chǎn)的估值;(9)基金管理人、基金托管人報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式;

　　第80題、下列屬于起啊太業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能的是()。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)Ⅲ.基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備以下五個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡連接，實現(xiàn)各項業(yè)務功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能;④基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認可的其他交易功能;⑤為基金投資人提供服務的功能。

　　第81題、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括()。Ⅰ.證券賬號Ⅱ.本方交易單元代碼Ⅲ.買賣方向Ⅳ.證券代碼

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【參考解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

　　第82題、證券投資者保護基金公司的職責包括()。Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施Ⅲ.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作Ⅳ.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院

　　第83題、基金銷售適用性管理制度包括下列哪一選項()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查的方式和方法Ⅳ.基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【參考解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內容：對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置，對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

　　第84題、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括()。Ⅰ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢.的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　第85題、以下證券投資風險中不屬于系統(tǒng)性風險的是()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.利率風險Ⅲ.經(jīng)營風險Ⅳ.財務風險

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【參考解析】系統(tǒng)風險包括：政策風險、經(jīng)濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。

　　第86題、下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅱ.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》Ⅲ.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】I、II、III三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);IV項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　第87題、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中正確的是()。Ⅰ.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第88題、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表Ⅱ.身份證復印件Ⅲ.學歷證書復印件Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券’服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第89題、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　第90題、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在()等方面相互分離、獨立運行。Ⅰ.機構Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　第91題、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為。

　　第92題、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息Ⅱ.接受他人委托從事證券投資Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A、ⅠⅢⅣ

　　B、ⅠⅢ

　　C、ⅡⅣ

　　D、ⅡⅢ

　　正確答案： B

　　【參考解析】ⅠⅢ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，ⅡⅣ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。

　　第93題、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【參考解析】證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項包括：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　第94題、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第95題、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動。Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新Ⅱ.業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵約束機制創(chuàng)新

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。

　　第96題、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，正確的是()。Ⅰ.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　第97題、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備Ⅱ.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【參考解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內容。

　　第98題、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　第99題、同自營業(yè)務相比，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。Ⅰ.客戶資料的保密性Ⅱ.交易行為的自主性Ⅲ.交易方式的自由性Ⅳ.收益的不穩(wěn)定性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【參考解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。

　　第100題、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。Ⅰ.弄虛作假Ⅱ.徇私舞弊Ⅲ.故意刁難有關當事人Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【參考解析】證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。

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