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2018年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測試題(1)

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第 1 頁:選擇題
第 2 頁:組合型選擇題

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  一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)

  1.收購要約約定的收購期限為( )。

  A.10日—30日

  B.10日—45日

  C.30日—45日

  D.30日—60日

  【正確答案】D

  2.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

  B.采取協(xié)議收購方式的,達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予以公告,在公告前可以先履行收購協(xié)議

  C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

  D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

  【正確答案】A

  3.( )對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

  A.證券公司

  B.證券交易所

  C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

  D.財政部

  【正確答案】B

  4.下列選項中,不正確的是( )。

  A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

  B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

  C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

  D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

  【正確答案】C

  5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。

  A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正

  B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

  C.公司被宣告破產(chǎn)

  D.公司有重大違法行為

  【正確答案】D

  6.下列選項中,不屬于處罰處分信息的是( )。

  A.處罰處分時間

  B.處罰處分原因

  C.處罰處分內(nèi)容

  D.處罰處分文號

  【正確答案】C

  7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件,說法正確的是( )。

  A.取消注冊資本的金額限制

  B.注冊資本可以是貨幣資本,也可以是非貨幣資本

  C.最近3年沒有違法記錄

  D.公司董事個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,且到期未清償

  【正確答案】C

  8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,處以( )的罰款。

  A.非法融資融券等值以下

  B.非法融資融券等值以上

  C.3萬元以上30萬元以下

  D.10萬元以上30萬元以下

  【正確答案】A

  9.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.上海證券交易所規(guī)定,在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

  B.在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

  C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)

  D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

  【正確答案】C

  10.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。

  A.1/3

  B.2/3

  C.1/2

  D.3/4

  【正確答案】A

  11.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,有效報價投資者的數(shù)量不少于( )家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  【正確答案】C

  12.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂( ),并對協(xié)議實行編號管理。

  A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

  B.資產(chǎn)托管協(xié)議

  C.推廣代理協(xié)議

  D.保本保底補充協(xié)議

  【正確答案】A

  13.機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,下列說法錯誤的是( )。

  A.由協(xié)會責(zé)令改正

  B.拒不改正的,給予紀(jì)律處分

  C.情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

  D.相關(guān)人員,2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

  【正確答案】D

  14.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。

  A.年檢申請報告

  B.年度業(yè)務(wù)報告

  C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

  D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

  【正確答案】C

  15.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的,并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請求之日起( )日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  【正確答案】B

  16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備( )資格。

  A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  B.證券從業(yè)

  C.證券投資顧問

  D.理財師

  【正確答案】A

  17.下列選項中,說法不正確的是( )。

  A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的,可對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,或處以2萬元以上20萬元以下罰金

  C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格,屬于操縱證券、期貨市場罪,應(yīng)給予刑事處罰

  D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的,可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

  【正確答案】B

  18.以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  【正確答案】A

  19.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件,說法不正確的是( )。

  A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

  B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

  C.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上

  D.公司最近3年無重大違法行為

  【正確答案】A

  20.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法,錯誤的是( )。

  A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,不包括相關(guān)部門的管理人員

  B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

  C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

  【正確答案】A

  21.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。

  A.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)

  B.董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)分支機構(gòu)

  C.股東大會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)

  D.股東大會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—分支機構(gòu)

  【正確答案】A

  22.保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計( )次以上,中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月,責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.8

  【正確答案】B

  23.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )萬元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  【正確答案】D

  24.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.在債券質(zhì)押式回購交易中,融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

  B.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

  C.債券回購到期日,融資方可以通過交易所交易系統(tǒng),將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶,但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

  D.上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

  【正確答案】B

  25.下列屬于董事會職權(quán)的是( )。

  A.審議批準(zhǔn)董事會的報告

  B.對公司清算作出決議

  C.修改公司章程

  D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

  【正確答案】D

  26.下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。

  A.擁有20%表決權(quán)的股東

  B.1/3的董事

  C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

  D.監(jiān)事會

  【正確答案】C

  27.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

  B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意

  C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

  D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理

  【正確答案】B

  28.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法,正確的是( )。

  A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

  B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前,可以向他人募集股份

  C.設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

  D.設(shè)立股份有限公司,股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

  【正確答案】C

  29.下列選項中,說法不正確的是( )。

  A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,不得將誠信信息用于非法目的

  B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

  C.在融資融券業(yè)務(wù)中,充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算,上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

  D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

  【正確答案】C

  30.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件,說法不正確的是( )。

  A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

  B.具有持續(xù)盈利能力

  C.財務(wù)狀況良好

  D.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

  D

  31.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。

  A.公司章程

  B.公司注冊資本

  C.出資證明書的編號

  D.股東的出資日期

  【正確答案】A

  32.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,不正確的是( )。

  A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

  B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

  C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

  D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

  【正確答案】B

  33.上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng),完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【正確答案】C

  34.下列選項中,不正確的是( )。

  A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

  B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

  C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

  D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理,以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險

  【正確答案】A

  35.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

  A.對外提供擔(dān)保

  B.減少注冊資本

  C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議,要求公司收購其股份

  D.將股份獎勵給本公司職工

  【正確答案】A

  36.申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

  A.3個月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

  【正確答案】B

  37.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( ),并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  【正確答案】B

  38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。

  A.發(fā)行人的監(jiān)事

  B.持有公司3%股份的股東

  C.保薦人

  D.公司的實際控制人

  【正確答案】B

  39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后,證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行( )。

  A.評估

  B.審計

  C.驗資

  D.稽核

  【正確答案】C

  40.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

  B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券,證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù),但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資,以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

  C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

  D.設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

  【正確答案】B

  41.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形是( )。

  A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦,或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

  C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

  D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

  【正確答案】A

  42.證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

  A.債券

  B.股票

  C.證券投資基金

  D.權(quán)證

  【正確答案】C

  43.下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是( )。

  A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

  B.連續(xù)5年虧損

  C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

  D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

  【正確答案】B

  44.下列融資保證金比例的公式正確的是( )。

  A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買人價格)×100%

  B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

  C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

  D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

  【正確答案】A

  45.下列關(guān)于證券交易的說法,不正確的是( )。

  A.非依法發(fā)行的證券,不得買賣

  B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi),不得收受他人贈送的股票

  C.證券在證券交易所上市交易,必須采用公開的集中交易方式

  D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

  【正確答案】C

  46.下列選項中,說法正確的是( )。

  A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

  B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)

  實行監(jiān)督管理

  C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以客戶的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

  D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫;蛑兄拱l(fā)行

  【正確答案】B

  47.下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法,錯誤的是( )。

  A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

  B.了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力,為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

  C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

  D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險,且僅限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險

  【正確答案】D

  48.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法,錯誤的是( )。

  A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

  B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

  C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

  D.發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

  【正確答案】C

  49.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)生下列情形時,不需召開臨時股東大會的是( )。

  A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

  B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

  C.持有公司股份3%的股東請求

  D.監(jiān)事會提議召開

  【正確答案】C

  50.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的,可采取的處罰措施是( )。

  A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

  B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

  D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

  【正確答案】D

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