第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.集合資產(chǎn)管理合同由(　)簽署。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ.單個客戶Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】

　　52.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員(　)的管理。

　�、�.資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】

　　53.保險公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　54.下列選項中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有(　)。

　�、�.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.股東大會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】

　　55.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　�、�.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　56.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　�、�.保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　57.下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　)。

　　Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　Ⅲ.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】

　　58.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　59.下列情形中，不得收購上市公司的有(　)。

　�、�.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　�、�.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　　Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　�、�.收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　60.下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】

　　61.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　Ⅰ.加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】

　　62.依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】

　　63.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請

　�、�.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　�、�.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

　�、�.中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　64.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　)。

　�、�.獨(dú)立建賬Ⅱ.獨(dú)立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　65.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　�、�.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　�、�.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　66.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅲ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　67.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(　)。

　　Ⅰ.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　68.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　69.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(　)。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　70.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　)。

　�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　�、�.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會決定聘任

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報

　　告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　72.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有(　)。

　�、�.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　�、�.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　Ⅳ.通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列選項中，屬于股東權(quán)利的有(　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　　Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　74.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　Ⅲ.可承受的風(fēng)險限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　�、�.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　76.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　77.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向(　)中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　�、�.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　78.下列各項中，受到公司章程約束的有(　)。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　�、�.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　80.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　81.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取(　)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令公開說明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　82.下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有(　)。

　　Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　83.下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有(　)。

　　1.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.選舉和更換全部董事

　�、�.審議批準(zhǔn)董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　84.在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有(　)。

　　Ⅰ.全國性商業(yè)銀行Ⅱ.煙臺住房儲蓄銀行

　�、�.中德住房儲蓄銀行Ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　85.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括(　)。

　�、�.發(fā)行價格Ⅱ.發(fā)行數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.發(fā)行方式

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　86.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有(　)。

　�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.沒收違法所得

　�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　87.下列屬于委托指令的具體形式的有(　)。

　�、�.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　88.證券公司設(shè)立時，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有(　)。

　�、�.財務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　89.下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有(　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時

　�、�.單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　90.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有(　)。

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

　�、�.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　　Ⅲ.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

　�、�.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　91.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　)。

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　92.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　�、�.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　93.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有(　)。

　�、�.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　　Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　94.下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有(　)。

　�、�.擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事

　　Ⅲ.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　95.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.持有基金管理人的股份

　�、�.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　96.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】B

　　97.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有(　)。

　　Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

　　Ⅲ.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　　Ⅳ.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　98.下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有(　)。

　　Ⅰ.股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　�、�.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職Ⅰ代表

　�、�.董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　99.下列選項中，說法正確的有(　)。

　�、�.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營

　�、�.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　�、�.在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　100.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注冊資本

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對外擔(dān)保

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

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