26.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.復雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　答案：A

　　解析：背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。

　　27.證券賬戶卡掛失補辦時，(　　)查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　A.經(jīng)辦人

　　B.申請人

　　C.復核員

　　D.簽章人

　　答案：A

　　解析：證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　28.下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券教育有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　答案：C

　　解析：除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　29.下列關于公司股東股權外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權;不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　答案：D

　　解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權;不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　30.下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.應當宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

　　C.不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　答案：B

　　解析：宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力不是研究報告業(yè)務的規(guī)定。

　　31.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過”。

　　32.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　答案：B

　　解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

　　33.有限責任公司是以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任，股東(　　)對公司承擔有限責任。

　　A.以其所認繳的出資額為限

　　B.所持股份的金額

　　C.所持股份的金額和全部資本

　　D.所擁有的全部資產(chǎn)

　　答案：A

　　解析：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任的公司。

　　34.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　答案：C

　　解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　35.在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過(　　)個。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　答案：C

　　解析：在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過50個，最少為1個。

　　36.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)個月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　答案：D

　　解析：從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　考點：違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

　　37.下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　答案：C

　　解析：A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　38.分公司在總公司授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由(　　)承擔法律后果。

　　A.分公司

　　B.總公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　答案：B

　　解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　39.證券公司應當自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案： D

　　解析： 7個工作日

　　40.協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　考點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

　　41.收購人所持有的被收購公司的股份達到該公司的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　答案：C

　　解析：收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　考點：上市公司收購的程序和規(guī)則

　　42.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和(　　)罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　答案：A

　　解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　考點：違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任

　　43.持有證券公司股份增至(　　)以上的股東，其持股資格應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　答案：B

　　解析：持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，要經(jīng)證監(jiān)會批準。

　　考點：《證券公司監(jiān)督管理條例》的創(chuàng)新之處

　　44.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其(　　)。

　　A.民事責任

　　B.刑事責任

　　C.法律責任

　　D.經(jīng)濟責任

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　考點：監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　45.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，

　　錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

　　答案：B

　　解析：接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

　　考點：從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

　　46.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　答案：C

　　解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　考點：非公開募集基金的合格投資者的要求

　　47.以商業(yè)零售為主的有限責任公司，其注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　答案：C

　　解析：有限責任公司注冊資本的最低限額要求為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司不得低于人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司不得低于人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司不得低于人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司不得低于人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　考點：有限責任公司注冊資本制度

　　48.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　答案：C

　　解析：根據(jù)有關規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　考點：利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　49.股份有限公司的設立方式(　　)。

　　A.只能是發(fā)起設立

　　B.只能是募集方式設立

　　C.發(fā)起設立是由發(fā)起人認購其中一部分股本，其余公開向社會公眾募集

　　D.股份有限公司設立包括發(fā)起設立和募集設立

　　答案：D

　　解析：有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

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