第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括(　　)。

　　I 責令改正 II 罰款 III 撤銷公司登記

　　IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：A

　　解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　考點：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任

　　77.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。

　　I 證券賬戶的開戶和銷戶 II 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III 開通客戶交易委托品種 IV 證券轉(zhuǎn)托管

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　考點：資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　78.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的是(　　)。

　　I 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　II 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　III 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　IV 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　考點：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定

　　79.證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制應包括(　　)。

　　Ⅰ 建立“防火墻”制度

　�、� 應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　Ⅲ 證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　�、� 建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：自營業(yè)務的內(nèi)部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

　　考點：證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

　　80.證券承銷的方式有(　　)。

　　I 代銷 II 包銷 III 助銷 IV 直銷

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：證券承銷的方式主要有代銷和包銷。

　　考點：證券承銷業(yè)務的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　81.轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)(　　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。

　　I 不可抗力 II 意外事故

　　III 技術故障 IV 交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

　　考點：轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則

　　82.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于(　　)等用途。

　　Ⅰ資金拆借 Ⅱ貸款 Ⅲ 抵押融資 Ⅳ 對外擔保

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益;

　　利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶;通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃;以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作;接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務;同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務;以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　考點：資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

　　83.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　　I 誠實守信 II 勤勉盡責

　　III 獨立客觀 IV 專業(yè)審慎

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：C

　　解析：投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　考點：資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求

　　84.以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為(　　)。

　　I 共益權 II 自益權 III 單獨股東權

　　IV 少數(shù)股東權

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

　　考點：有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定

　　85.融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括(　　)。

　　I 工作狀況 II 賬戶狀態(tài)

　　III 信譽狀況 IV 關聯(lián)關系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：B

　　解析：融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括：

　　(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)。

　　(3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風格及業(yè)績。(6)關聯(lián)關系。

　　考點：融資融券業(yè)務客戶的選擇標準

　　86.操縱證券市場行為有(　　)。

　　I 以自己為交易對象，在自己賬戶在、之間進行交易，影響證券交易價格或者 證券交易量

　　II 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格或者證券交易量

　　III 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV 以其他手段操縱證券市場

　　A.I、II 、IV B.II、III 、IV

　　C.II、III D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　考點：操縱證券市場行為

　　87.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有(　　)。

　　I 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　II 解釋期貨交易的方式、流程及風險

　　III 作獲利保證、共擔風險等承諾

　　IV 作虛假宣傳

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　答案：A

　　解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

　　88.證券投資顧問不得通過(　　)作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視 II 廣播 III 網(wǎng)絡 IV 報刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

　　89.證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括(　　)。

　　I 內(nèi)幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務 IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：考察證券自營業(yè)務的禁止行為。

　　考點：證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定

　　90.下列關于公司擔保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是(　　)。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　III 在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.II、III

　　答案：B

　　解析：為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。(4)決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　考點：公司對外投資和擔保的規(guī)定

　　91.下列關于違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是( 　 )。

　�、� 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ 未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、� 違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：(1)非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　考點：違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任

　　92.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(　　)。

　　I 代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　IV 為客戶講解投資風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

　　考點：證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定

　　93.誠信信息中的基本信息通過(　　)采集。

　　I 協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) II 協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) III 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) IV 誠信信息系統(tǒng)

　　A.I、II B.I、III

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　答案：B

　　解析：誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　考點：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定

　　94.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的(　　)。

　　I 金融投資經(jīng)驗 II 風險承受能力 III 風險管理能力 IV 金融管理能力

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

　　考點：資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

　　95.證券公司申請開展融資融券業(yè)務資格應符合哪些條件( 　)。

　　I 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

　　II 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　III 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間情形

　　IV 已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　考點：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

　　96.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資(　　)。

　　I 國債 II 國家重點建設債券

　　III 債券型證券投資基金

　　IV 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　考點：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求

　　97.證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括(　　)。

　　I 不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II 不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　III 不得侵占、損害客戶的合法權益

　　IV 不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　考點：證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

　　98.下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是(　　)。

　　I 控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

　　II 控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整

　　III 控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

　　IV 控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III 、IV D.II、III

　　答案：C

　　解析：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制。控股股東、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規(guī)定。控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權利�？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性�？毓晒蓶|、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

　　99.個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其(　　)簽字。

　　I 董事長 II 總經(jīng)理 III 經(jīng)理 IV 主任

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　答案：A

　　解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　考點：保薦機構和保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　100.證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有(　　)。

　　I 業(yè)務對象的專一性 II 證券經(jīng)紀商的中介性

　　III 客戶指令的權威性 IV 客戶資料的保密性

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。

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