第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　50.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券 B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行 D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

　　答案：D

　　解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　二、組合選擇題

　　51.(　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者

　　A.II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：B

　　解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　考點(diǎn)：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施

　　52.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　I 薪酬與提名委員會(huì) II 審計(jì)委員會(huì)

　　III 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) IV 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　考點(diǎn)：有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

　　53.下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　I 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV 知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　A.I、II、III B.I、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　考點(diǎn)：操縱證券市場(chǎng)行為

　　54.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　I 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III 為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV 為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　答案：B

　　解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　考點(diǎn)：證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求

　　55.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　I 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶(hù)是受托人

　　III 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密

　　IV 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密，但法律另有約定的除外。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　56.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。

　　I 高級(jí)管理人員 II 中國(guó)證監(jiān)會(huì) III 董事會(huì) IV 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　考點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　57.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　I 挪用客戶(hù)資產(chǎn) II 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息 III 接受客戶(hù)全權(quán)委托 IV 違背客戶(hù)意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　(4)以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　58.期貨交易所的職責(zé)包括(　　)。

　　I 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　III 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　IV 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　考點(diǎn)：期貨交易所的職責(zé)

　　59.公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　I 合法經(jīng)營(yíng)原則 II 自主經(jīng)營(yíng)原則

　　III 自負(fù)盈虧原則 IV 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　考點(diǎn)：關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定

　　60.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有(　　)。

　　I 證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II 商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III 商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV 證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　考點(diǎn)：證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　61.在以證券公司名義開(kāi)立的(　　)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。

　　I 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　II 信用交易證券交收賬戶(hù)

　　III 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　IV 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。

　　考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系

　　62.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　I 證券公司的從業(yè)人員 II 保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　　III 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 IV 基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：C

　　解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　考點(diǎn)：利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　63.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列(　　)行為。

　　I 采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　II 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　III 與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV 使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。(3)與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

　　考點(diǎn)：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　64.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　　I 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 II 基本性質(zhì) III 發(fā)行依據(jù) IV 投資安排

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。

　　考點(diǎn)：代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

　　65.上市公司及其(　　)或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　I 高級(jí)管理人員 II 實(shí)際控制人

　　III 董事 IV 控股股東

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：A

　　解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　考點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)責(zé)任

　　66.開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　　I 選擇指定商業(yè)銀行 II 客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行 III 客戶(hù)變更銀行賬戶(hù) IV 客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：A

　　解析：開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但未開(kāi)通三方存管的客戶(hù))的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶(hù)變更銀行賬戶(hù)。(4)客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)。

　　考點(diǎn)：資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范

　　67.下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括(　　)。

　　I 未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

　　III 未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV

　　C.I、III D.II、IV

　　答案：A

　　解析：證券公司違反《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)。

　　(6)未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。(7)未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度。(9)未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券。(12)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所來(lái)說(shuō)明理由。

　　考點(diǎn)：證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定

　　68.以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是(　　)。

　�、� 有限責(zé)任公司 Ⅱ 股份有限公司

　�、� 子公司 Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)：公司的種類(lèi)

　　69.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I 為多獲取傭金，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　II 在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢(xún)

　　III 侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

　　IV 記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　70.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括(　　)。

　　I 成交量與成交價(jià) II 開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

　　III 持倉(cāng)量與持有期 IV 最高價(jià)與最低價(jià)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　考點(diǎn)：期貨交易的基本規(guī)則

　　71.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有(　　)。

　　I 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度

　　II 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券

　　III 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　(3)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)，指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　考點(diǎn)：期貨交易的基本規(guī)則

　　72.以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、� 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、� 公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利

　　Ⅲ 公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　Ⅳ 濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式。包括股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。

　　(2)濫用的損害對(duì)象。包括其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果。包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任。包括濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　考點(diǎn)：關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定

　　73.下列情況視為公司重大事件的是(　　)。

　　I 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.I 、II、III

　　B.I 、III、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　答案：D

　　解析：下列情況視為重大事件：(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　考點(diǎn)：信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果

　　74.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為(　　)。

　　Ⅰ 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易

　�、� 進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

　�、� 挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的。(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。(3)不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的。(5)向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的。

　　(6)未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的。(7)挪用客戶(hù)保證金的。(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的。(9)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。

　　考點(diǎn)：期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定

　　75.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV 買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。

　　(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

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